广东省省级财政投资目工程结算资料规范要求.docVIP

附件3： 省级财政投资项目工程结算资料规范要求 一、工程结算资料送审范围 与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、涉及工程结算的各种载体文件，均应收集齐全，整理立卷，由项目建设单位汇总后送审。具体内容如下： （一）工程准备阶段文件 1. 立项相关文件，包括： （1）项目批文★，包括：项目可行性研究报告、立项批文（立项依据）和资金来源情况的说明，年度投资计划文件和项目资金预算下达文件。 （2）初步设计及概算资料★，包括：项目初步设计报告（含设计概算书），其中项目概算批复应有明细建安工程费、各项工程建设其他费用等内容的概算核定表。 2. 勘察、测绘、设计文件，包括： （1）工程地质勘察报告。 （2）开工前测量记录，包括：放线记录、工程坐标定位测量记录、地面标高测量记录，土方横断面实测图，地下管线测量图，搬迁、拆除、平整等工程施工前场景测量资料。 （3）设计图纸。 3. 招投标文件，包括： （1）招标文件★，包括：招标图纸、招标文件（含投标须知、合同条款、招标工程量清单、投标格式、技术条件和技术规范、招标图纸）、招标补遗、招标澄清、招标答疑纪要、投标限价等。 （2）投标文件★，包括：经济标、技术标、商务标。 （3）评标报告。 （4）中标通知书。★ （5）经批准不需招标的工程，必须提供经审定的工程预算。★ 4. 合同文件★，包括：工程承发包合同、经项目建设单位确认的施工单位与第三方签订的专业分包合同、补充合同（补充协议）等，上述合同文件如有附件，必须完整附送。 送审项目应按批准的招标方式组织招投标，并按招投标或政府采购要求签订合同。涉及政府采购的项目，签订补充协议的金额按要求不应超过原合同金额的10%。 如发生增加工程或合同价格（含补充合同）、结算价格超出中标价格时，须有项目建设单位书面说明，行业主管部门同意、审批部门批准确认手续。符合招标条件的必须按招投标和政府采购的规定办理相关手续；如审计部门、发改部门已审计（稽核）的，应提供相关审计（稽核）报告。 5. 开工审批文件。开工令、开工报告。 （二）施工阶段文件 1. 施工组织设计、施工方案。 2. 工程暂停/复工令，工程延期报告及审批。 3. 图纸会审纪录。★ 4. 设计变更单。★ 5. 工程洽商单。★ 6. 现场签证单。★ 7. 项目建设过程中形成的要件、批示件、会议纪要。 8. 余泥外运资料。包括：外运运距跟车记录，余泥填放场收纳证明，场内土方平衡资料等。 9. 城建档案资料，包括： （1）工程综合管理记录：施工组织设计（施工方案），施工日志等。 （2）产品质量控制资料：设备开箱检验记录，材料进场检验记录，产品质量证明，混凝土配比报告，水泥浆配比报告等。 （3）施工记录：桩基础施工记录，锚杆钻孔及注浆施工记录，箱涵顶进记录，地基基坑（槽）开挖及回填施工记录等。 （4）质量检验记录：隐蔽工程质量验收记录，安装工程系统调试报告，弱电工程链路测试报告，系统集成报告等。 （5）其他城建档案资料备查。 （三）竣工阶段文件 1. 竣工图。 2. 竣工验收文件。 3. 竣工测量成果，包括：竣工测量、定位桩等场景测量资料。 4. 实际施工进度记录资料。★ 5. 采购类资产验收移交清单。★ 6. 软件购买、应用软件开发工程必须提供软件截屏图。 7. 获市以上优质工程评审证书。 （四）结算辅助资料 1. 项目建设单位、监理单位、施工单位共同确认的工程结算施工范围情况说明。★ 2. 合同管理台帐★：对应项目立项文件，提供项目合同管理、造价管理、已付款台帐，并由项目建设单位盖章，格式参考如下示例。 项目建设管理台账（示例） 金额单位：万元 序号 工程（合同） 名称 发包 方式 承揽 单位 签订 日期 预算 金额 合同 金额 结算 金额 已支付 款额 备注 3. 项目建设单位确认的甲方供应材料设备清单。★ 4. 现场照片：建筑物外立面、主要装修面、主要材料设备、设备机房等部位照片；拆迁、修缮工程前后的场景照片。★ 5. 合同外新增材料设备的相关询价资料、供货合同、协议、发票等，进口设备还需提供原产地证明资料。 6. 工程排污费等行政事业性收费项目需提供相关缴费依据和缴费凭证。 7. 结算适用的相关定额、标准规范。 8. 工程建设所在地自项目立项至竣工验收环节的建设工程计价依据、工程造价信息及材料市场价格信息资料。 9. 工程所在地因交通、资源等因素增加而增加费用的证明资料等。 （五）工程监理文件 1. 工程监理会议纪要。 2. 工程监理日志。 3. 工程监理总结报告。 （六）施工单位报送的工程结算文件★ 1. 工程技术经济