新世纪优选成长股票证投资基金半年度报告.docVIP

新世纪优选成长股票型证券投资基金 半年度报告重要提示及目录 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行股份有限公司基金托管部根据本基金合同规定，于2009年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告财务资料未经审计。  目录 1 重要提示及目录 2 1.1 重要提示 2 1.2 目录 3 2 基金简介 5 2.1 基金基本情况 5 2.2 基金产品说明 5 2.3 基金管理人和基金托管人 5 2.4 信息披露方式 6 3 主要财务指标、基金净值表现 6 3.1 主要会计数据和财务指标 6 3.2 基金净值表现 6 4 管理人报告 7 4.1 基金管理人及基金经理情况 7 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 8 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 9 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 9 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 10 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 10 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 12 5 托管人报告 12 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 12 5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 12 5.3 托管人对本报告期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 12 6 半年度财务报表 13 6.1 资产负债表 13 6.2 利润表 14 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 15 6.4 报表附注 17 7 投资组合报告 22 7.1 期末基金资产组合情况 22 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 22 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 23 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 23 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 33 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 33 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 33 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 33 7.9 投资组合报告附注 33 8 基金份额持有人信息 34 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 34 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 34 9 开放式基金份额变动 34 10 重大事件揭示 35 10.1 基金份额持有人大会决议 35 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 35 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 35 10.4 基金投资策略的改变 35 10.5 报告期内改聘会计师事务所情况 35 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况 35 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 35 10.8 其他重大事件 37 基金简介 基金基本情况 基金简称 新世纪优选成长股票 交易代码 519089 基金运作方式 契约型开放式基金 基金合同生效日 2008年7月25日 报告期末基金份额总额 223,069,947.97份 基金产品说明 投资目标 在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，优选具有成长性兼具品质保障的上市公司为主要投资对象，力争持续地超越业绩比较基准，为投资者实现超额收益。 投资策略 本基金是股票型基金，选择具有成长性兼具品质保障的股票，因此主要采取自下而上的主动投资管理策略。当然仅应用自下而上的策略可能导致某行业股票集中度过高，行业配置不够分散，造成组合非系统风险高。再考虑到国内系统风险高，因此有必要辅助以适当的资产配置和行业配置策略进行调整。 业绩比较基准 80%*沪深300指数+20%*上证国债指数 风险收益特征 高风险高收益品种，预期风险和收益均高于混合型基金、债券型基金 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 新世纪基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 齐岩 李芳菲 联系电话 010010 电子邮箱 qiyan@ lifangfei@ 客户服务电话 4007108866 95599 传真 01