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证券市场基本法律法规第1章 证券市场基本法律法规证券市场的法律法规体系证券市场法律法规体系的主要层级全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律由国务院制定并颁布的行政法规由证券监管部门和相关部门制定的规章及规范性文件由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则证券市场各层级的主要法规1.法律2.行政法规3.部门规章及规范性文件4.行业自律性规则1.2 公司法1.2.1 公司法概述1.公司的种类2.公司法人财产权3.公司经营原则4.分公司和子公司的法律地位5.公司的设立方式和设立登记6.公司章程7.公司对外投资和担保（1）公司对外投资和担保的规定（2）公司担保的特殊规定8. 禁止公司股东滥用权利的规定1.2.2 有限责任公司1. 有限责任公司的设立（1）有限责任公司设立的条件（2）有限责任公司设立的程序2. 有限责任公司的组织结构（1）股东会（2）董事会（3）监事会3. 有限责任公司注册资本制度4. 有限责任公司的股东会、董事会和监事会5. 有限责任公司股权转让（1）股权及其分类（2）股权转让1.2.3 股份有限公司1. 股份有限公司的设立（1）股份有限公司的设立方式（2）股份有限公司的设立条件（3）股份有限公司的设立程序2. 股份有限公司的组织结构（1）股东大会（2）董事会（3）经理（4）监事会3. 股份有限公司的股份发行（1）股份的发行原则公平公正、同股同价（2）股票的发行价格（3）公司发行新股4. 股份有限公司的股份转让（1）股份转让的法律规定（2）股份转让的限制5. 对上市公司组织机构的特别规定（1）增加股东大会特别决议事项（2）上市公司设立独立董事（3）上市公司设立董事会秘书（4）增设关联关系董事的表决权排除制度1.2.4 公司法相关规定1. 董事、监事和高级管理人员（1）董事、监事和高级管理人员的资格（2）董事、监事和高级管理人员的义务和责任2. 公司财务会计制度（1）公司财务会计的基本要求（2）公司财务会计制度的内容3. 公司合并、分立4. 高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系1.2.5 法律责任1. 采取欺诈手段取得公司登记的法律责任2. 虚假出资的法律责任3. 抽逃出资的法律责任4. 另立会计账簿的法律责任5. 提供虚假财务会计报告的法律责任6. 不依照法律提取法定公积金的法律责任7. 不依照规定通知或者公告债权人的法律责任1.3 证券法1.3.1 证券法概述1. 证券法的适用范围2. 证券发行和交易原则（1）公开、公平、公正原则——基本原则（2）自愿、有偿、诚实信用原则（3）守法原则（4）分业经营、分业管理原则（5）保护投资者合法权益原则（6）监督管理与自律管理相结合原则3. 证券发行、交易活动的禁止行为1.3.2 证券发行与承销1. 公开发行证券（1）公开发行公司债券的条件（2）不得公开发行公司债券的情形（3）公开发行公司证券的相关规定2. 证券承销业务的种类3. 证券承销协议4. 承销团及主承销人5. 证券的销售期限6. 代销制度（1）证券代销的概念（2）代销合同（3）代销金融产品的禁止行为1.3.3 证券交易1 证券交易的概述（1）证券交易的概念及特征（2）证券交易的种类（3）证券交易的条件（4）证券交易的方式2. 股票上市（1）股票上市的条件（2）股票上市的申请（3）股票上市的公告（4）股票的暂停上市和终止上市3. 债券上市（1）公司债券上市交易的条件（2）公司债券上市程序（3）公司债券的暂停上市与终止上市4. 信息公开（1）首次信息公开（2）持续信息公开5. 证券交易的禁止行为1.3.4 上市公司收购1. 上市公司收购的概念和方式（1）上市公司收购的概念（2）上市公司收购的方式2. 上市公司收购的程序和规则（1）上市公司收购的程序（2）上市公司收购的规则1.3.5 法律责任1. 违反证券发行规定的法律责任2. 违反证券交易规定的法律责任3. 上市公司收购的法律责任4. 违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任1.4 基金法1.4.1 基金管理与运作1. 基金的参与主体（1）基金份额持有人（2）基金管理人（3）基金托管人2. 设立基金管理公司的条件3. 基金管理人的禁止行为4.公募基金运作的方式（1）基金运作的内容（2）依据运作方式的分类5. 基金财产的独立性要求以及债权债务独立性的意义（1）基金财产的独立性要求（2）债权债务独立性的意义1.4.2 基金募集1. 基金公开募集与非公开募集的区别2. 非公开募集基金（1）非公开募集基金的合格投资者（2）非公开募集基金的投资范围（3）非公开募集基金管理人的登记（4）非公开募集基金的备案要求1.4.3 法律责任1.5 期货交易管理条例1.5.1 期货概述1. 期货的概念2. 期货的特