认证机构审批后年度现场检查规定征求意见稿).doc

附件3： 认证机构审批后年度现场检查规定（征求意见稿） 第一章 总则 第一条 为了加强对认证机构审批后监督管理工作，根据《中华人民共和国认证认可条例》和有关法律法规，制定本规定。 第二条 开展认证机构审批后年度现场检查（简称年度现场检查）工作应遵守本规定。 第三条 年度现场检查的目的是检查认证机构在获得批准后是否持续符合审批条件，认证机构的运作是否符合相关认证认可法律法规和认证基本规范的要求。 第四条 年度现场检查的内容包括对认证机构符合行政审批条件情况的检查，以及对认证机构符合其他认证认可法律法规和认证基本规范要求情况的抽查。 在年度现场检查工作中，可接受经国家认监委确定的认可机构的认可结果或认监部门相关行政监管活动的结果而减免现场检查的内容与步骤。 第五条 国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）统一负责对认证机构及其分支、办事机构的年度现场检查工作。 国家认监委可授权各省、自治区、直辖市质量技术监督局组织实施各内资认证机构在本局辖区内设立的分支、办事机构的现场检查工作，国家认监委可授权各直属出入境检验检疫局组织实施各外商投资（含中外合资、合作及外商独资）认证机构在本局辖区内设立的分支、办事机构的年度现场检查工作。 第六条 对每个认证机构总部、分支机构的年度现场检查每年进行一次，对每个办事机构的年度现场检查不少于每4年1次。国家认监委还可根据工作需要组织对认证机构及其分支、办事机构的专项现场检查。 第七条 认证机构年度现场检查不向被检查单位收取费用。 第二章 检查实施 第八条 国家认监委根据工作计划以及认证机构具体情况，制定对认证机构总部的年度现场检查计划，确定现场检查的时间和检查重点项目。 第九条 国家认监委根据年度现场检查计划指派检查组。每个检查组至少应由两名检查人员组成，检查人员应为国家认监委或地方认监部门工作人员。根据工作需要，国家认监委可为检查组配备技术专家协助现场检查工作。禁止在认证机构、认证培训、咨询机构任职的人员参加现场检查工作。 第十条 国家认监委在现场检查前应对检查组人员及技术专家进行培训，明确检查的要求并提供被检查机构的有关材料。 第十一条 检查组在进入现场检查现场时应出示合法证件和《现场检查通知书》。 第十二条 在现场检查过程中，检查人员可以根据需要，询问被检查机构的工作人员，要求其对有关事项作出说明。检查人员应当做好询问笔录，被询问人应当当场校核询问笔录并签字。 第十三条 检查人员进行现场检查时，发现被检查机构有违反国家认证认可有关法律法规规定的，应当按照行政执法检查有关规定进行取证。 第十四条 检查人员根据需要可以查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料予以封存。检查人员查阅、复制有关文件、资料，应当办理相关手续并妥善保存。 第十五条 检查人员应根据现场检查的实际情况，如实填写《现场检查表》。被检查机构需要特别陈述的情况，可以加以书面说明。 第十六条 检查表必须有检查人员和被检查机构负责人签字，并加盖被检查机构公章。对特殊情况，可由检查组予以确认。 第十七条 在年度现场检查结束后，国家认监委根据现场检查的情况，决定后续处理措施，并向被检查机构发出《现场检查结果通知书》。对于现场检查中发现被检查机构存在违反认证认可法律法规行为的，按照相关规定处理。 第十八条 地方认监部门按照其职责分工，根据工作计划和相关认证机构在辖区内设立的分支、办事机构的具体情况，制定针对辖区内设立的认证分支、办事机构的年度现场检查计划，确定现场检查的时间和检查重点项目，并报国家认监委备案。 第十九条 对认证机构的分支、办事机构的现场检查工作比照对认证机构总部的现场检查工作程序进行。地方认监部门可根据被检查单位的实际情况对检查程序和内容予以简化。 第三章 结果处理 第二十条 对于在现场检查中发现的违反认证认可法律法规的行为，按照规定应由地方认监部门实施行政处罚的，由地方认监部门予以处罚，并将有关信息报国家认监委；按照规定应由国家认监委实施行政处罚的，由地方认监部门报国家认监委，由国家认监委进行行政处罚。 第二十一条 地方认监部门每年应将辖区内认证机构分支、办事机构现场检查工作情况及检查结果报国家认监委；对于在现场检查中发现的严重问题，应在现场检查结束后及时报国家认监委。 第二十二条 国家认监委应收集汇总对认证机构及其分支、办事机构进行现场检查工作的结果，并定期予以公布。 第二十三条 认证机构及其分支、办事机构现场检查的结果可作为认证机构年审、行政审批以及分类管理等工作的输入信息。 第四章 纪律要求 第二十四条 被检查认证机构或分支、办事机构及其工作人员应当配合和协助认监部门进行现场检查，应当按照检查人员的要求如实提供有关资料、文件。 第二十五条 被检查认证机构或分支、办事机构及其工作人