基于DEA的企业自主技术创新率测度研究.docVIP

目录 中文摘要 1 英文摘要 1 一、引言 2 二、文献综述 2 三、研究方法及数据来源 3 （一）数据来源 3 (二)研究方法 4 四、我国工业行业自主技术创新效率测度 5 （一）从行业角度分析自主创新特点及分类 7 （二）从时间序列角度分析行业自主创新特点及分类 8 五、结论 10 （一）企业治理结构改革释放了企业的研发活力 10 （二）企业原始创新效率仍然低下，迫切需要激发企业抱负 10 （三）推进市场结构优化，促进企业自主创新 10 参考文献 11 基于DEA的企业自主技术创新效率测度研究 摘要：受到DEA方法将投入-产出效率分解为技术进步和技术效率两个组成部分的启发，利用DEA方法计算出自主创新活动中的技术进步（Techch）测度原始创新效率，利用自主创新活动中的技术效率(Effch)测度二次创新效率。实证研究结果表明，中国工业大中型企业自主创新效率的提升主要是由二次创新效率的提高所带动的，原始创新效率较为低下。 关键词：数据包络分析；自主创新效率；原始创新；二次创新；中国工业企业 Industrial Enterprise Independent Technology Innovation Efficiency Evaluation: Analysis Based on Data Envelope Analysis (DEA) Abstract: Enlightened by the method to divide the input-output efficiency into technology process and technology efficiency for DEA (Data Envelope Analysis), this paper measures the primary innovation efficiency according to the technology process computed in the independent innovation efficiency, and the secondary innovation efficiency according to the technology efficiency computed in the independent innovation efficiency. The empirical study indicates that, the upgrading of independent innovation for Chinese big and middle scale industrial enterprises is mainly promoted by secondary innovation efficiency enhancement, and the primary innovation efficiency is still very low. Key Words: Data Envelope Analysis (DEA); independent innovation efficiency; primary innovation; secondary innovation; Chinese industrial enterprise 一、引言 2006年2月，我国发布了《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》，其中确定了“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的发展方略，这意味着自主创新已经成为一项重要的国家战略，并且，企业也被正式确定为开展技术创新的主体。在明确政策导向的同时，一个随之而来的问题是，我国自主创新的综合效率到底有多高？中国企业是否已经具备了较强的自主创新实力？在对这些问题的回答中，存在着两种截然不同的答案，一种观点认为，我国企业自主创新效率已经很高，在航空航天、大型计算机、电子通信等技术领域，已经达到世界领先水平①。但也有观点认为我国自主创新效率仍然十分低下，例如，从自主知识产权数量看，中国自主知识产权和主要工业化国家存在很大差距，中国PCT国际专利申请已从2000年的784件增加到2007年的5456件，但这只占排名第一的美国PCT专利申请量的10.3%，同时也远远落后于日本、德国等发达国家（韩小非，2008）。两方面截然不同的观点表明，从经验实证上对我国企业自主创新效率进行定量测度，就成为一项具有重要理论和现实意义的工作。 二、文献综述 在经济计量方法中，前沿面生产函数方法(Frontier Production Function)常被用于度量经济主体的投入-产出效率，这其中又包括随机前沿面分析（Stochastic Frontier Analy