【2013JCB】经济法讲义-0801.docVIP

　第八章　证券法律制度 年度 单选题 多选题 综合题 合计 题 分 题 分 题 分 题 分 2010 1 1 1 2 　 　 2 3 2011 1 1 　 　 　 　 1 1 2012 3 3 1　 2 　 　 4 5 　　◆本章变动　　调整P245－P247上市公司收购中的豁免申请 第一节　证券法概述 　　一、证券的概念和种类　　（一）证券的概念及特征 资本证券 证明持有人享有一定的所有权或债权的书面凭证 股票、债券、证券衍生品种 货币证券 证明持券人享有一定货币索取权的书面凭证 银行卡、汇票、本票、支票 商品证券 证明持券人享有一定商品请求权的书面凭证 提货单、运货单、仓库栈单 　　【注意】狭义的证券指资本证券。　　（二）证券的种类　　我国的证券市场的证券包括股票、债券、基金券、认股权证。　　二、证券法的概念、适用范围及基本原则　　（一）基本原则　　1.公开、公平、公正原则　　2.自愿有偿、诚实信用的原则　　3.合法原则　　4.分业经营、分业管理的原则　　5.保护投资者合法权益的原则　　6.国家集中统一监管（证券监督管理机构）与行业自律（证券业协会）相结合的原则。 第二节　证券发行制度 　　一、证券发行制度概述　　（一）公开发行与非公开发行　　　　（二）证券发行上市保荐制度　　发行人申请公开发行股票、可转换为