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战略性新兴产业研发活动公共资本和私人资本演化均衡 　　摘要：从公共资本投入的视角分析了战略性新兴产业研发活动的特征，并构建演化博弈模型，考察公共资本和私人资本在战略性新兴产业研发活动中的互动和均衡，得到以下结论：政府投入公共资本会促进私人资本参与战略性新兴产业研发活动，而私人资本对研发活动的投入将激励政府完善私人资本进入战略性新兴产业的激励机制。 　　关键词：战略性新兴产业；公共资本；研发； 演化均衡 　　中图分类号：F204 文献标识码：A 文章编号：1001-8409（2012）10-0021-05 　　Evolutionary Equilibrium between Public and Private Capital in RD Activities of Strategic Emerging Industry 　　——Based on the Perspective of Public Capital Investment 　　LIU Qing 　　（School of Economics and Management， Nanjing University of Technology， Nanjing 211816） 　　Abstract： This paper constructs evolutionary game theory model to analyze the interaction and equilibrium between public capital and private capital in RD activities. Result shows that public capital investment will promote private capital to participate in the RD activities and strategic emerging industry RD activities. Meanwhile， the private RD investment will encourage government to perfect the incentive mechanism of private capital investment in strategic emerging industry RD activities. 　　Key words： strategic emerging industry； public capital； RD； evolutionary equilibrium 　　引言 　　培育和发展战略性新兴产业已经成为积极应对国际金融危机，引导全球经济走向新一轮黄金增长期的根本途径[1]。战略性新兴产业的培育和发展的核心是技术创新[2]。研发活动作为技术创新的重要环节，是新兴产业培育和发展必不可缺的要素，然而研发活动高度不确定性和外部性等特点使得以盈利为主要目的的私人资本对其望而却步，如何有效利用公共资本引导私人资本参与新兴产业研发活动，成为战略性新兴产业培育和发展的难点之一。 　　自 20 世纪四、五十年代起，以约瑟夫·熊彼特（Schumpeter， 1942）、肯尼思·约瑟夫·阿罗（Arrow， 1962）和理查德·纳尔逊（Nelson， 1982）等人为代表的西方学者就已展开了对公共资本参与产业研发活动有效性的讨论[3～5]，并指出公共资本参与新兴产业研发活动的主要目的是为了推动经济增长，增强国家竞争力[6]。但其研究对象主要为发达国家以及当时这些国家正在兴起的新兴产业。我国学者程华、王恩普、郭晓丹等通过新兴产业相关面板数据的分析，得出了政府公共资本研发投入能够为企业指明技术攻关方向，对于企业研发产出有明显促进作用的结论[7～8]。张金胜、师萍采用数值模拟的方法，对公共研发的经济效应及其影响因素进行考察，认为存在一个最优公共研发规模，使经济增长达到最大化[9]。这些文献从不同的角度对公共资本参与研发活动进行了理论探讨，主要集中在公共资本对新兴产业研发活动的效用方面，针对公共资本和私人资本的互动关系方面的研究较为少见。 　　本文从公共资本投入的视角分析了战略性新兴产业研发活动的特征，在此基础上运用演化博弈论，建立新兴产业公共资本和私人资本的博弈模型，对均衡结果进行分析并得出结论，寻求两者在战略性新兴产业研发活动中实现长期共赢的路径。 　　1 战略性新兴产业研发活动特征 　　研发是科学研究与实验发展的简称，按联合国教科文组织的规定，研发是指在科学技术领域中，为增加知识以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统性、创造性的活动。包括基础研究、应用研究和试验发展三类科技研究活动。前者追求知识本身的发展，后两者主要针对实