p42-03 文件审核检查表.doc

文件审核检查表 编号： 表1 文件完整性审核 序号 名称 备注 审核结论 符合 不符合 一 《设备监理单位申请书》 份 二 证明材料 第一部分 册 1 证明材料目录 份 2 营业执照副本复印件 份 3 设备监理业绩的证明材料 份 三 证明材料 第二部分 1 管理手册 本 √ 2 设备监理服务标准目录 份 四 《设备监理单位变更/延续/注销申请书》 份 五 1 营业执照副本复印件 份 2 原有证书正本原件 份 3 原有证书副本原件 份 4 缩减专业范围声明（适用于缩减专业） 份 5 证书作废声明 份 说明：1.审核申请书及其附表、附件的齐全性；2.材料不齐或不符合填写和数量要求的，需要求补正。 表2 设备监理单位资格条件的审核 项目 规范条件要求 不符合描述 审核结论 符合 不符合 基本 条件 具有企业法人资格 中国设备监理协会会员 管理 条件 建立了符合《设备工程监理规范》（GB/T 26429-2010）要求的质量管理体系，且有效运行六个月以上 制订了覆盖所从事专业的设备监理服务标准 人员 条件 技术负责人应具备注册设备监理师资格，从事设备监理及相关业务不少于5年。 甲级，甲级单位从事设备监理的中级及以上专业技术人员总人数不少于30人，且专业配套，其中注册设备监理师不少于10人；注册设备监理师、高级设备监理工程师和专业设备监理工程师总人数，不少于平均每个专业5人；注册设备监理师总人数，不少于平均每个专业3人。 乙级，乙级单位从事设备监理的中级及以上专业技术人员总人数不少于10人，且专业配套，其中注册设备监理师不少于5人；注册设备监理师、高级设备监理工程师和专业设备监理工程师总人数，不少于平均每个专业3人；注册设备监理师总人数，不少于平均每个专业2人。 业绩 条件 甲级业绩条件：5年内设备监理业绩，至少包括设备制造阶段的监理业绩，且满足规格规模和项目数量条件。 乙级业绩条件：5年内设备监理业绩，至少包括设备制造阶段的监理业绩，规格规模不做要求。 行为 规范 遵守法律、法规和强制性标准；只在能力范围内承担监理服务，恪守监理职责、行使监理权力、履行合同约定的义务，以正直、公平、诚实的态度提供监理服务，并遵守《设备监理单位行业管理规范》规范条件具体规定 说明：不符合以上任意一条，不能通过文件审核。表3 管理手册审核表 检查项目 要求 对应文件或章节号及不符合项描述 审核结论 GB/T 19001标准 GB/T 26429标准 条款 标题名称 条款 标题名称及程序文件 符合 不符合 4质量管理 4 质量管理 4 设备监理单位的基本要求 √ 4.1 总则（5.1，4.1，6.2，7.5.4） 4.2 设备监理单位的质量管理 4.1总要求 4.1 总要求 4.2.1 总则 4.2文件要求 4.2 文件要求 制订了《文件控制程序》 制订了《记录控制程序》 √ 4.2.1 总则 4.2.2 质量手册 4.2.3 文件控制 4.2.2 制订文件控制程序 4.2.4 质量记录的控制 4.2.3. 记录和资料管理 制订记录控制程序 5管理职责 5 管理职责 5.1管理承诺 5.1 管理承诺 4.1 总则(5.1，4.1，6.2，7.5.4) √ 5.2以顾客为关注焦点 5.2 以顾客为关注焦点 √ 5.3质量方针 5.3 质量方针 √ 5. 4策划 5.4 策划 √ 5.5职责、权限与沟通 5.5 职责、权限与沟通 √ 5.6管理评审 5.6 管理评审 √ 6资源管理 6 资源管理 5 设备监理单位的资源管理 6.1资源提供 6.1 资源提供 6.2人力资源 6.2 人力资源 制订了《人力资源控制程序》 √ 6.2.1 人力资源总则 5.1 设备监理人员 制订人员管理的控制程序 6.