实验室资质认定现场评审检查表检查表修订技术.doc

附件5 实验室资质认定现场评审检查表 审核时间：2010-10-28 条款号 审核材料 审核记录 评价意见 4.9 5.1.1 5.1.2 5.1.3 5.1.4 5.1.5 5.1.6 5.1.7 5.2.1 检查检验原始记录、设备使用记录、培训记录等，确认技术记录的完整性和信息的充分性。 1、人员一览表；2.、任命文件、聘用证书或授权书；3、人员业绩档案；4、人员劳动合同或人事证明；5.人员的养老、失业、医疗保险清单；6.工资发放表；7、人员能力证明材料；8、监督检查实施记录。9.培训记录。 1、人员的资格及技能确认记录。2、特殊产品的检测和/或校准岗位培训资格证明。 1人员培训程序；2.年度培训计划；3培训实施记录。4.人员任职条件；5.提供相适应的教育、培训、技术知识和经验证明。 1、培训中的人员的工作管理制度或程序；2.培训中的人员监督记录。 1、人员档案管理规定；2.人员的资质档案。 1.技术主管、授权签字人的任职规定；2.任命文件；3.技术职称证书及工作经历证明。4.工作经历证明；5.培训证明；6.通过面谈或笔试考核授权签字人的七个方面条件。 1、技术主管、授权签字人的任职规定；2.任命文件；3.技术职称证书及工作经历证明.4.工作经历证明；5.培训证明；6通过面谈或笔试考核授权签字人。 对照相关法规、技术规范或标准进行检测场所实地核查。 有相关质量和技术记录表格42个，有记录清单，记录信息基本齐全。 未能提供退休人员XXX的的聘用协议书和职称证书，所有13人能提供社保局确认的社保清单。 人员经培训持证上岗。质量手册明确了各岗位人员的能力准则，对人员的任职条件提出了要求。 实验室有人员人员培训计划和培训记录，参加了相关部门组织的技术培训。 有监督计划和记录。 人员技术档案未及时更新，没有人员最新的业绩材料。 均有工程师或高级工程师职称。 不适用 环境条件符合要求。 符合 基本符合 符合 符合 基本符合 符合 符合 评审员签字： 注：1、条款号、审核方法、审核材料、审核记录、评价意见一一对应; 2、审核记录（含实验室建立的管理体系文件描述是否符合《评审准则》要求；管理体系是否实施运行,提供质量、技术活动记录否规范; 3、评价意见为符合、基本符合、不符合、缺此项、不适用必须并用文字描述。 附件5 实验室资质认定现场评审检查表 审核时间：2010-10-28 条款号 审核材料 审核记录 评价意见 5.2.2 5.2.3 5.2.4 5.2.5 5.2.6 5.3.1 5.3.2 5.3.3 5.3.4 5.3.5 1.相关程序文件及标准规范；2.核查配备的监测、控制和记录的设施；3监控的记录。 1、安全作业管理程序 2、安全控制措施 3.配备安全监测设施 4.实施及检查记录 5.应急处理措施 6.配备应急设施 1、环境保护程序 2、配置相应的设施和设备3.保留处置效果记录4.当超出实验室处置范围的，提供委托环保部门处置的记录 5、应急处理措施 6.配备应急设施 1、相关体系文件规定2、检测场所核查实施 的措施有效性 1、建立相关规定2.核查控制措施有效性3.现场核查实施的标识。 1.质量手册和相关程序文件2.抽查原始记录和检测报告3.现场核查实施情况4.查阅必要的作业指导书 1、体系文件有规定,并有相关确认记录。2.核查实验室保存的在用标准有无作废标准。3.标准变更是否部门有发证部门确认的文件证明 相关程序文件 2、实验室保存有关的标准、手册、指导书。3、现场核查检测场所 1、检测方法管理程序 2.国际标准及确认报告3.资质认定部门批准书或临时授权书4.委托书或检测合同 1、检测方法管理程序 2.实验室自行制定的非标方法及确认和验证记录3.资质认定部门批准书或临时授权书4.委托书或检测合同 环境条件对检测质量有影响的得到了控制，如光线，噪声等。 实验室的《安全、设施和环境条件控制程序》未安全作业管理的要求。 实验室的《安全、设施和环境条件控制程序》可以满足环境保护的要求。 采取了隔离措施。 有区域控制标识。 使用标准为国家、行业标准，采标准确。 实验室标准没有发生变更。 实验室标准现行有效。 不适用 不适用 不符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 评审员签字： 注：1、条款号、审核方法、审核材料、审核记录、评价意见一一对应; 2、审核记录（含实验室建立的管理体系文件描述是否符合《评审准则》要求；管理体系是否实施运行,提供质量、技术活动记录否规范; 3、评价意见为符合、基本符合、不符合、缺此项、不适用必须并用文字描述。 附件5 实验室资质认定现场评审检查表 审核时间：2009-9-5 条款号 审核材料 审核记录 评价意见 5.3.6 5.3.7 5.4.1 5.4.2 5.4.3