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标准设定动因下企业RD联盟进化博弈分析 　　摘要：借鉴进化博弈理论分析企业RD联盟过程中的竞争与合作，通过引入边际技术含量的收益参数，构建了标准设定动因下企业RD联盟的进化博弈模型，分析了初始状态及各参量变化对联盟进化行为的影响，得出了联盟中单个企业和整体利益最大化的条件，并提出了企业RD联盟的管理应以长远利益为目标，减小超额收益、增加联盟的净利润以及推出被市场广为接受的行业技术标准以促进联盟稳定的建议。 　　关键词：标准设定；进化博弈；超额收益；RD净利润 　　中图分类号：F273.1；F224.32文献标识码：A文章编号：1001-8409（2014）01-020-06 　　1引言 　　当今社会，技术标准作为产业内的游戏规则，谁率先制定，谁就能在产业中占据主导地位从而获得最大利益[1]。然而技术标准的设定是个长期、艰苦的过程，从技术和资金上讲，技术标准整体研发超出了单个企业所能承受的范围，因此企业RD联盟作为技术标准设定所需的一种RD组织形式便应运而生。但要提高RD联盟的效率，首先要保证联盟的稳定性。由于技术标准研发的多阶段性、技术知识辐射产生长远经济价值的不确定性，使得保持标准设定动因下RD联盟稳定的难度很大[2]。有研究表明[3]，联盟的稳定性与联盟企业在竞争与合作中选择的投入与利益分配策略是否得当密切相关，但联盟企业不可能在一开始就找到“进化稳定”策略，而是在动态博弈过程中通过反复试错来寻找较好的策略，进化博弈的过程就是支持联盟企业的策略在与其他策略的竞争中产生、扩散，直至占据主导地位的过程。 　　自从Smith[4]等引进“进化稳定策略”概念以后，不少学者利用进化博弈思想开展了许多研究工作。陆琳[5]等在物流企业实际工作中利用进化博弈分析了我国物流企业战略联盟的利益分配原则及稳定问题；敬嵩[6]等利用进化博弈的复制动态方法，研究了利益相关者参与公司管理可能演化的管理模式；龚健[3]等通过构建进化博弈模型研究了企业海外RD战略利用联盟的进化稳定战略，但总体来说相关的文献较少，目前还没有学者利用该理论研究技术标准设定RD联盟的进化行为??因此本文拟从企业投入和利益分配的角度出发，通过企业RD联盟活动的进化博弈分析，探求既能使联盟伙伴受益又能促进联盟稳定的方法，把握联盟进化特征，对联盟RD活动进行有效控制以保证协作RD持续稳定，在此基础上实现联盟中单个企业和联盟整体利益的最大化。 　　2企业RD联盟活动的进化博弈分析 　　2.1标准设定动因下企业RD联盟活动的特点 　　标准设定动因下企业RD联盟是以拥有较强RD实力和必要知识产权的企业为主导和核心，多个企业之间通过订立合作协议而形成的联盟，主要目标是有针对性地探索和拓展可以塑造为技术标准的知识及技术的能力。联盟中的一类企业是核心技术拥有者或者在知名度等方面有明显优势，这类企业在联盟利益分配上往往要求获得正常投入收益外的超额收益，另一类企业则期望通过合作达到获取相关技术、增强学习能力等目的，这类企业往往在联盟利益分配上愿意作出一些让步而同意支付超额收益[7，8]。这样可把企业分为C、D两类，即希望获得超额收益的C类企业和愿意作出一些让步而同意支付超额收益的D类企业。 　　C类企业首先会尝试“坚持获得超额收益”的策略，但为了保持联盟的稳定性亦会表现出两种行为方式：C1：坚持获得超额收益；C2：不坚持获得超额收益。 　　同样，D类企业在与C类企业进行RD合作时也相应表现出两种行为方式：D1：同意支付超额收益；D2：不同意支付超额收益。 　　假定C1和D1相遇时，双方同意C类企业获得超额收益；C1遇到D2时，双方无法达成合作协议；C2遇到D1时，C类企业获得超额收益及D类企业不必支付超额收益的可能性各半；C2遇到D2时，双方同意不考虑超额收益。 　　2.2进化博弈原理 　　进化博弈模型主要由以下几个部分组成： 　　（1）参与者及行为策略：考虑只有两种类型的参与者C与D的情形，其对应的行为策略分别为Ci和Dj（i，j=1，2）。参与者C采用C1和C2的比例定义为策略向量： 　　X=（x1，x2），0≤x1，x2≤1且21i=1xi=1 　　其中xi表示C中采用Ci的参与者的比例；同理定义D的策略向量： 　　Y=（y1，y2），0≤y1，y2≤1且21j=1yj=1 　　其中yj表示D中采用Dj的参与者的比例。 　　（2）参与者C与D所采用的策略在相互作用中会有不同的收益，记参与者C的收益矩阵A： 　　A=aij，i，j=1，2 　　其中aij表示在D采用策略Dj时，C采用Ci策略的收益；同理定义D的收益矩阵B： 　　B=bij，i，j=1，2 　　其中bij表示在C采用Ci策略时，D采用策略Dj的收益。 　　（3）参与者C的策略C