20120525基金及基金管理企业登记实务.docxVIP

基金及基金管理企业工商登记注册操作实务1.中华人民共和国证券投资基金法（中华人民共和国主席令第9号?） 由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议于２００３年１０月２８日通过，自２００４年６月1日起施行。　第二条　在中华人民共和国境内，通过公开发售基金份额募集证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动，适用本法. 　中华人民共和国证券投资基金法第十二条　基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。 　担任基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构核准。 　第十三条　设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： 　（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程； 　（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本； 　（三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币； 　（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数； 　（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施； 　（六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度； 　（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 中华人民共和国证券投资基金法 第十四条　国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。 基金管理公司设立分支机构、修改章程或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。 综上，基金管理公司设立以及变更登记事项包括变更名称、住所、股东、注册资本或者股东出资比例、修改章程、设立分支机构需经许可后方可办理工商登记注册。 　2.证券投资基金管理公司管理办法 　《证券投资基金管理公司管理办法》经2004年6月29日中国证券监督管理委员会第98次主席办公会议审议通过，于2004年8月12日经国务院批准，自2004年10月1日起施行。　第二条　本办法所称证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理业务的企业法人。2.证券投资基金管理公司管理办法 第六条　设立基金管理公司，应当具备下列条件：1.股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定；2.有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；3.注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；4.有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；5.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；6.设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；7.有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；8.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。第七条　基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例（以下简称出资比例）最高，且不低于25%的股东。 2.证券投资基金管理公司管理办法 第十六条　中国证监会批准设立基金管理公司的，申请人应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续；凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。　中外合资基金管理公司还应当按照法律、行政法规的规定，申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户。　基金管理公司应当自工商注册登记手续办理完毕之日起10日内，在中国证监会指定的报刊上将公司成立事项予以公告。 第十七条　基金管理公司变更下列重大事项，应当报中国证监会批准：　（一）变更股东、注册资本或者股东出资比例；　（二）变更名称、住所；　（三）修改章程；　（四）中国证监会规定的其他重大事项。第二十四条　基金管理公司的重大变更事项涉及变更工商登记的，基金管理公司应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理变更登记手续。 2.证券投资基金管理公司管理办法 第二十九条　基金管理公司可以设立分公司或者中国证监会规定的其他形式的分支机构。第三十二条　中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第十四条第二款的规定，受理基金管理公司设立分支机构的申请，并进行审查，做出决定。第三十四条　基金管理公司设立分支机构，应