溢出效应与经济增长理论对发展中国家的启示.doc

溢出效应与经济增长理论对发展中国家的启示 收稿日期：2002-11-14作者简介：张虎（1977-），男，江苏泗洪人，江苏广播电视大学科研处。江苏 南京 210013 摘要：新增长理论和新贸易理论认为国际贸易的发展促进了先进科学技术、知识和人力资本的传递，使参加贸易的各国的知识、技术和人力资本水平提高，产生溢出效应，从而带动经济增长，这是由经济系统的内生变量决定的。发展中国家要根据国情加强与溢出国的有效配合，培养自我创造机制，对有潜力的企业实行战略性保护，提高溢出效应的效率，推动本国经济的发展。关键词：新增长理论；新贸易理论；溢出效应；经济增长中图分类号：F061.2　　　　文献标识码：A　　　　　　 　　　 新增长理论和新贸易理论对“比较成本优势”或“资源优势”转变为“技术或人力资本优势”这一原则有了统一认识,强调国与国之间发展对外贸易不仅可以增加世界贸易总量，而且可以加速先进科学技术、知识和人力资本在世界范围内的传递，使参加贸易的各国的知识、技术和人力资本水平得到提高，产生“溢出效应” （Spillover Effect）。因此，充分认清“溢出效应”与经济增长的内在联系，对促进发展中国家的经济发展、缩小其与发达国家的差距将产生积极的作用。　　 一、新增长理论对“溢出效应”的阐释　　新增长理论中各个模型包含的共同观点是：经济增长不是外生因素作用的结果，而是由经济系统的内生变量决定的，经济不依赖外部力量的推动就能够实现持续增长。新增长理论假定资本及劳动所带来的经济增长不是收益递减的，而是收益递增的，技术进步来自于资本的累积，技术进步又加快了资本积累，它们之间形成一种“自增强机制”。　　阿罗（Arrow，1962）最早用外部性解释了“溢出效应”对经济增长的作用。他假定技术进步或生产率提高是资本积累的副产品。也就是说，新投资具有溢出效应，不仅进行投资的厂商可以通过积累生产经验提高生产率，其他厂商也可以通过“学习”提高生产率。阿罗将技术进步看成由经济系统（这里指投资）决定的内生变量。　　罗默（Romer，1986）沿着阿罗的思路，提出了知识溢出模型。他假定知识是追逐利润的厂商进行投资决策的产物。知识不同于普通商品之处在于知识具有溢出效应，这使任何厂商所生产的知识都能提高全社会的生产率，正是由于知识溢出的存在，资本的边际生产率才不会因固定生产要素（劳动）的存在而无限降低，内生的技术进步是经济增长的动力。知识溢出的存在还造成厂商的私人收益率低于社会收益率，不存在政府干预时厂商用于生产知识的投资将减少，从而使分散经济的竞争性均衡增长率低于社会最优增长率。罗默由此还提出了他的政策药方：政府可以向生产知识的厂商提供补贴，或者在对知识生产提供补贴的同时对其他生产课税。这些政策能够激励私人厂商生产知识，从而提高经济增长率和社会福利水平。　　在卢卡斯（Lucas，1988）的人力资本溢出模型中，全经济范围内的外部性是由人力资本的溢出效应造成的，这种外部性的大小可以用全社会人力资本的平均水平来衡量。他认为，人力资本的溢出效应可以解释为向他人学习或相互学习。一个拥有较高人力资本的人对他周围的人会产生更多的有利影响，提高周围人的生产率，但他并不因此得到收益。　　总之，这一类的新增长理论认为内生的技术进步产生于对人力资本和科学研究的投资，这种投资具有溢出效应，产生递增的规模收益，从而导致人均收入的长期增长。而它的政策含义是，政府通过对人力资本、科学的投资和对生产知识的部门、个人提供刺激，可以促进经济持续增长。　　二、新贸易理论中的“溢出效应”　　20世纪80年代初，新贸易理论开始将技术作为主要因素来解释国际贸易的过程，同时将经济增长引入这一框架。这一理论的最新进展是沿着两条通路前进的。其一是将技术视为一个外生变量，沿着李嘉图的模型，从动态的角度分析技术对各国福利水平和贸易模式的影响；其二是把技术作为一个内生变量，研究技术变动、国际贸易、经济增长三者之间的互动关系。　　将技术视为内生变量的贸易与增长理论认为技术变动的源泉有两个：（1）通过经济行为，从看和干中学会，这被称为“干中学”（Learning-by-Doing）；（2）技术革新（Innovation），即自己创造发明出来的，一般是研究和发展的结果。“干中学”与“溢出效应”是分不开的，这里主要是指“技术溢出”，即在贸易或其他经济行为中不自觉地输出了技术和管理等方面的知识。“干中学”式的技术进步部分是从技术外溢中获得的。　　新贸易理论中涉及溢出效应与“边干边学”的最新理论的主要以帕伦特（Parente）、科洛姆波和莫斯考尼（ColomboMosconi）为代表。帕伦特（1994）研究了技术扩散、边干边学和经济增长之间的关系。他设计了一个特定厂商选择技术和吸收时间的边干