2017四合一内部审检查表(含50430).doc

2017四合一管理体系内部审核检查表（含50430） JL-8.2.2-04 N0： 受审核部门 审核时间： 标准条款 审核要点 审核记录 备注 Q：4.1理解组织及其背景 E：4.1理解组织及其背景 1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ 3、企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ 4、有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？ 5、是否有对组织的内部外部环境状况调查？是否有需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ Q：4.2理解相关方的需求和期望 E：4.2理解相关方的需求和期望 1、公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括： -顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 -已与顾客或外部供应商达成的合同 -行业规范及标准 -法规法案 -备忘录 -许可，执照或其他授权形式 -监管机构发布的制度 -条约，公约及草案 -和公共机构及顾客的协议 -组织要求 -自愿原则或行为规范 -自愿标示或环境承诺 -组织契约合同的承担义务 2、是否分别记录与QEOH有关的相关及其需求和期望？ 是否明确了这些需求和期望中合规义务？是否具备相关的知识严格执行？ 3、有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ Q：4.3质量管理体系范围的确定 E：4.3确定环境管理体系的范围 S：4.1总要求 1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务； 2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？ 3、组织有无界定管理体系的范围的文件？ 4、确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ 5、有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ Q：4.4质量管理体系 G：3.1一般规定/3.3质量管理体系的策划和建立/3.4质量管理体系的实施和改进 E：4.4环境管理体系 S：4.1总要求 1、公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？ 2、企业能否证实EMS体系有效运行？ 3、是否考虑了4.1和4.2的内容？ 4、是否包括了变更的策划？ 1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？ 2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？ Q：5.1.1领导作用和承诺—总则 G：4.3职责和权限 E：5.1领导作用与承诺 1、最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括： -确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致； -体系要求融入组织业务过程； -促进使用过程方法和基于风险的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性； -确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献； -推动改进； -支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。 2、最高管理者对管理体系的领导作用和承诺是否能提供证据？ 3、组织能否证实提供有关内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作的文件？ Q：5.1.2以顾客为关注焦点 G：7.1一般规定/13.2质量信息的收集、传递、分析与利用 1、最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇； c）始终致力于增强顾客满意。 Q：5.2.1制定方针/5.2.2沟通方针 G：3.2质量方针和目标 E：5.2环境方针 S：4.2职业健康安全方针 1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？ 2、在考虑质量方针时