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ST.36标准在日本专利文献中的应用 高立华 本文对日本特许厅从1990年以来的电子数据标准历史沿革进行研究分析，并研究日本局的专利文献DTD表述的特点。日本局是专利文献的XML表述应用的先行者，在ST.36 标准未来的发展上，也做出了具有前瞻性的研究和实践，在国际上谋求了更多的话语权，值得我们很好地借鉴。 关键词：主DTD；从属DTD；XML DTD；SGML 随着信息技术的不断发展和各知识产权组织之间数据交换的需要，使用XML处理专利文献已经成为现实的必然，并具有广阔的发展空间。美日欧三局作为WIPO ST.36标准的参与者与制定者,对于WIPO标准的着眼点在于研究WIPO标准在相关领域的实施。一旦发现本局的现行做法与WIPO标准存在不同，三局即致力于使其现行做法能在WIPO有关标准中体现，从而使之合理化，这在对WIPO标准ST.36的8次修改建议中也有所体现。JPO、EPO、USPTO和WIPO一直在联合开发用于PCT电子申请的文献类型定义DTD。到2001年12月，申请人已可使用DTD撰写可扩充标记语言（XML）的并可由机器处理的PCT申请。2001年4月JPO，USPTO和EPO达成协议——受理使用同样PCT申请格式的国家电子申请。这样使得申请人一旦完成一件申请后，只需经过较小的改动就可以向EPO、JPO、USPTO和WIPO递交申请。 XML DTD是近几年来XML技术领域所使用的最广泛的数据传输模式，其中的元素可根据各国专利文献和专利审批法律流程来创建的。但是，想要创建一份完整性强、适应性广的DTD是非常困难的。JPO一直致力于尝试做这方面的努力。 一、日本专利文献从SGML到XML的历史沿革 从JPO 1990年推出在线申请服务以来，JPO已向本国申请、国际申请以及世界知识产权领域推出了一整套统一的数据处理模式和系统。 以下从对JPO的DTD的历史演变进行简要分析： 如图 1所示：日本局从2003年5月开始出版SGML用于公开、补正、更正的CD－ROM光盘。至2003年12月，停止对公开数据的SGML的出版；并于2004年1月起，以XML DVD－ROM光盘出版公开、公报数据；2004年6月14日出版了最后一期SGML格式的发明、实用新型公报和更正说明书；于2004年7月以XML格式出版补正、更正说明书公开和公报。目前，JPO的发明、实用新型已经完全采用了XML格式进行出版和交换。但迄今为止，日本局的外观设计仍然采用SGML形式出版。 图 SEQ 图 \* ARABIC 1 日本专利文献从SGML到XML的历史沿革 下图是JPO数据处理的现状，可分为6个步骤对其进行说明： 1）:JPO于1990年推出在线申请服务。当时，选择XYformat格式用于表述发明专利和实用新型申请。2000年，JPO决定用SGML格式来表述外观设计和商标申请。2003年，发明专利和实用新型专利开始采用XML格式在线申请。因此，从历史沿革上看，JPO分别采用了XYformat , SGML和XML三种格式来表述专利、商标文献。 2）: 目前，仍有3％的申请人选择纸件申请，数据录入部门将这些纸件申请录入为电子形式，然后存储入库。 3）: 不论是PCT申请还是日本本国的申请，几乎所有的申请人和专利代理机构都会选择JPO的在线申请软件进行在线申请。这样，JPO电子申请系统可以自动的接受该格式。并且，这些申请经过了PKCs ＃7数字认证的安全检查，满足了专利申请中的保密申请原则。 45）:专利申请流程中的各种通知书及公报也采用在线形式。 6）:目前，IPDL可提供HTML或PDF格式的服务。 图 SEQ 图 \* ARABIC 2 日本局的数据标准系统现状 由此可见,日本局的电子数据标准的演化与我局类似。经历了从SGML到XML DTD的网络技术的更新换代。 二、 JPO DTD分析研究 1．JPO DTD按文献代码的分类 日本局的DTD有一个非常独特的特点，整个的DTD按照JPO的文献代码分类，由26个DTD组成。为便于国际间的通用性，JPO沿用了ST.36推荐的工业标准OASIS XML table DTD来定义表格，用MathML version 2来定义数学公式。这些作为外部实体在各DTD中调用，简化了DTD表述复杂结构的问题，并实现了行业间的兼容。除采用了这些行业标准外以及wipo.ent定义字符外，其余的23个DTD组成了日本局的基本DTD。并且，这23个DTD之间具有很大的关联性。 以下根据日本专利文献代码将这23个DTD进行划分： 公 報 種 別 ST.16文献代码 日本局对应的本国代码 公開公報 《公開特許公報関連》 公開特許公報 A A 補正の掲載（公開特許公報関係） A5 A5 訂正（公開特許公報関係） A6