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国都1号管理人报告200906-09 1号-安心受益集合资产管理计划 资产管理报告-2009.6.22-2009.9.21 一、????????? 本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称“《实施细则》”）及其他有关规定制作。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 管理人保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 托管人已于2009年10月 12日复核了本报告。保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本报告未经审计。 本报告中的内容由管理人负责解释。 二、????????? 产品名称：国都1号-安心受益集合资产管理计划 产品类型：限定性 成立日期：2006年12月22日 成立规模：1,129,819,899.53元 存续期：3年 计划管理人：国都证券有限责任公司 计划托管人：华夏银行股份有限公司 三、????????? （一）???????? ? 主要财务指标 2009年6月22日- 2009年9月21日 1 集合计划本期净收益（人民币元） 17,994,635.41 2 单位集合计划本期净收益（人民币元） 0.0160 3 期末集合计划资产净值（人民币元） 1,161,901,651.64 4 期末单位集合计划资产净值（人民币元） 1.0350 5 期末单位集合计划累计资产净值（人民币元） 1.3150 6 单位集合计划本期净值增长率 1.57% 7 单位集合计划累计净值增长率 31.50% （二）???????? 1．????????????? = 集合计划净收益÷集合计划份额 2．????????????? = 集合计划资产净值÷集合计划份额 3．????????????? = （集合计划资产净值+集合计划累积分红）÷集合计划份额 4．??? = （期末单位集合计划资产净值 - 期初单位集合计划资产净值）÷期初单位集合计划资产净值 ×100% 5．????????????? =（期末单位集合计划累计资产净值-1）× 100% （三）???????? ?集合计划年化收益率图 　 四、????????? （一）???????? ??? 李峻峰先生，中国人民大学金融学学士。历任中国民族证券有限责任公司投资部投资经理、固定收益部总经理助理、民生证券有限责任公司固定收益部副总经理。现任国都证券有限责任公司资产管理部国都1号-安心受益集合资产管理计划投资主办人。 （二）???????? ??? 截止到2009年9月21日，集合计划单位净值为1.0350元，单位累计净值为1.3150元，本期净值增长率为1.57%，集合计划累计净值增长率为31.50%。 （三）???????? 2009年第三季度，我国经济继续呈现出复苏迹象，但由于前期证券市场出现了上涨过快、过猛的迹象，加上管理层加大对信贷资金的监管力度，防止出现由于信贷资金违规流入股市而造成的市场泡沫，因此证券市场在8月份出现了快速的大幅度调整。 6月底，IPO重新启动，管理人抓住有利时机，积极参与新股发行的网下申购，力争为委托人赢取更多收益。由于IPO制度的变化，机构投资者只能选择网上申购或者网下申购中的一种，而网上申购因为受到申购上限的限制会导致计划资金严重过剩，因此国都1号只参与网下申购。网下申购中签的新股有3个月的锁定期，无法及时变现从而锁定收益。综合以上因素，在8月份市场调整的过程中，国都1号的资产净值也受到了一定影响，特别是中国建筑、光大证券等大盘股的大幅度调整，导致国都1号的资产净值也产生了一定幅度的波动。 但是，总体而言，国都1号的投资收益基本符合我们的预期。截止到2009年9月21日，国都1号的累计资产收益率达到了31.50%，年化收益率为11.45%，自2009年6月22日到9月21日封闭期的年化收益率为6.28%。由于国都1号是一只限定性产品，严格限制投资范围，投资风险相对较小，因此对于这个收益水平还是可以接受的。 与此同时，证监会已于9月21日正式推出了创业板并集中发行新股达10只。这也必将为国都1号带来新的投资机会。 国都1号的管理人将抓住有利时机，同时继续本着审慎、稳健的操作原则，力争为委托人带来稳健的投资回报。 五、????????? （一）???????? 1．????????????? ?????????????????????????????????? 单位：元 资产 期末余额 ? 期末余额 资产： 　 负债与持有人权益 ? 银行存款 316,034,986.61 负债