新万博正网募集资金管理制度修订稿.DOCVIP

厦门港务发展股份有限公司 募集资金管理制度 (修订稿) 第一章 总 则 1条 为了规范厦门港务发展股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律、法规、规范性文件和《的要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 2条 本制度所指募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等)以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 3条 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格依照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，对募集资金投资项目的可行性进行科学分析、审慎决策，着力提高公司盈利能力。 4条 公司董事会负责建立健全本制度，并确保本制度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。募集资金管理制度应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序作出明确规定。 5条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，并按照招股说明书或募集说明书所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。 6条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、 公司董事会应制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开和透明。 第7条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等有关 第8条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 9条 违反本制度规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，相关责任人应承担民事赔偿责任。 募集资金专户存储 10条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户(以下简称“专户”)集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。募集资金专户数量(包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户)原则上不得超过募集资金投资项目的个数。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应集资金专户数量的，应当事先向深圳证券交易所提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。 11条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管协议(以下简称“协议”)。协议至少应当包括以下内容： (1) 公司应当将募集资金集中存放于专户； (2) 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； (3) 公司1次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币5000万元或发行募集资金净额的10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； (4) 商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； (5) 保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； (6) 保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业 (7) 公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任； (8) 商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或者通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股视为共同一方。 内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 募集资金的使用 12条 公司募集资金支出必须严格按照公司资金管理的相关制度及本制度的规定，履行审批手续。所有募集资金的支出， 第13条 公司应采取措施确保募集资金使用的真实性和公允性，在支付募集资金运用项目款项时应做到付款金额、付款时间、付款方式、付款对象合理、合法，并提供相应的依据性材料供备案查询。 14条 募集资金投资项目应按公司董事会承诺的计划进度组织实施，资金使用部门要编制具体工作进度计划，保证各项工作能按计划进度完成，并定期向财务部和投资管理部门报送具体工作进度计划和实际完成进度情况。 15条 对于确因不可预见的客观因素影响，导致募集资金投资项目不能按承诺的预期计划进度完成时，必须公开披露实际情况并详细说明原因。 16条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形