外汇的项目信息系统操作数据迁移与补录培训PPT.ppt

资本项目信息系统数据迁移 监测中心 王鹏 2013年3月 数据迁移的目的 保证延续性业务的顺利办理 保证在资本系统中能够对历史数据进行查询、统计 数据迁移的方式 后台迁移 补录 根据不同业务的特点，采取不同的迁移方式 数据迁移情况概述 业务类别 迁移方式 完成情况 直接投资 FDI 后台迁移 基本完成 ODI 后台迁移 + 补录 补录部分即将开始 外债 后台迁移 已完成 担保 　 　 市场 境外上市 补录 即将开始 财务公司结售汇资格准入 　 　 央企衍生业务 　 　 商业银行结构性存款资格准入 　 　 股权激励 补录 已完成 QFII/RQFII/QDII 后台迁移（交易） + 补录（协议） 已完成 FDI迁移 1、主要迁移方式：后台迁移 2、协议信息迁移： （1）直投系统的协议信息的唯一标识是：企业代码 + 外汇登记次第；资本系统的协议信息的唯一标识是：业务编号。迁移过程中，根据直投系统的唯一标识生成了资本系统的业务编号。 （2）资本系统中对出资义务变化的协议登记对应于直投系统中的 新设、增资、减义务、增资并购业务。迁移过程中，这几类业务登记流水都在一个业务编号项下。 FDI迁移 （3）减资、四类转股、先行回收投资、注销、接收境内外汇再投资登记 ：每笔登记都生产一个单独的业务编号。 （4）保证金登记、前期费用登记：直投系统中2012年12月17日以后的保证金和前期费用开户核准全部迁移为协议登记数据 （5）对直投系统中生效的协议进行了迁移，作废的协议不做迁移。 3、年检：只保留了资本系统年检报表中现有的数据要素。往年年检报表中存在但资本系统年检报表中没有的数据要素不再保留。如果要在资本系统中补办往年的年检，需要按照资本系统中的年检表样报送数据。 FDI迁移 4、核准件迁移：将直投系统的核准件全部归并到资本系统的八类核准件下：账户开立、账户变更、账户关闭、入账、原币划转、购付汇、结汇、其他。直投系统中的部分专有数据要素不再保留。直投系统中的通用核准件对应资本系统中的其他核准件。对直投系统中外汇局审批的核准件做迁移，作废的核准件不做迁移。 5、交易数据迁移：包括对直投系统中银行备案数据和银行已反馈的核准件数据的迁移。根据国际收支申报标准对直投系统数据做了补全，增加了交易编码，构造了申报号等，根据直投系统中备案数据与协议数据的关联关系增加了业务编号信息。银行未反馈的核准件不做交易数据迁移。 6、全貌数据迁移：根据直投系统中的额度信息生成最新的全貌信息。资本金入账额度等于直投系统中“资本金账户尚可流入额度核对登记”后的值。 ODI迁移 已完成迁移的数据： ODI前期费用 ODI年检 ODI重大事项备案 ODI核准件 境外放款 特殊目的公司登记及融资 ODI迁移 未迁移的数据： ODI协议登记（新设、增资、减资、转股等） 协议项下的交易信息（境外投资购付汇、撤资汇回等） 这部分数据的迁移方式：数据补录 ODI迁移 补录原因： 1、资本系统中ODI业务的数据体系是完备的： 区分股权、债权； 义务（包括股东各种出资形式的协议金额）的增减变化是完备的； 实到值（货币、非货币的实际发生情况）的增减转也是完备的。 2、直投系统中ODI业务数据不完备：新设、增资时登记出资形式，但是减实际和减义务不区分，使得义务和实到值的变化情况不明确，无法实现额度控制，通过“尚可汇出额度登记”记录额度，该功能影响因素无法确定。 3、业务编号的生成：直投系统中ODI的并购成立不区分转股并购和增资并购，无法确认生产业务编号的个数。 ODI迁移 需要补录的ODI企业的范围： 当前登记状态为“正常”的ODI企业； 截至2012年底已清算但仍有资金尚未汇回的ODI企业。 ODI迁移补录内容1 补录内容1、ODI境外投资企业截止2012年12月31日的对外投资协议数据（新设、增资、外转中、减义务）：以金额累计的方式，合并为一笔出资义务协议登记，通过资本系统的“对外义务出资-登记”录入系统，记录所有中方、外方股东截至2012年底的协议投资情况。 ODI迁移补录内容1 例子1： 序号 业务操作 协议的控制信息 股权信息 协议登记 交易 总额度 累计发生 尚可金额 股权投资额 累计汇出 1 新设，协议出资100万 　 100万 0 100万 100万 0 2 　 实际汇出35万 100万 35万 65万 100万 35万 3 增资50万 　 150万 35万 115万 150万 35万 2012年底 2013年初 标红的是要补录的内容 注：此PPT中所列的例子仅涉及股权信息，出资方式的信息也省略。 ODI迁移补录内容1 补录原则：补录内容1的登记可以参考直投系统中的数据，但需要根据直投系统中的当前值采用倒推的方式获取去年底的信息，即：使用当前股权信息对2013年以来