规范ZRX的环境管理的体系认证活动.docVIP

PAGE 北京中润兴认证有限公司 程序文件环境管理体系认证程序PAGE PAGE 21目的规范ZRX环境管理体系认证活动，保证认证的质量。2适用范围适用于ZRX的环境管理体系认证活动(包括初审、监督和再认证)。3职责3.1在管理委员会监督下开展环境管理体系认证工作,总经理对认证工作全面负责；3.2审核部负责环境管理体系审核的具体实施，负责与受审核组织的沟通,对审核过程中的公正性进行核查；3.3技术部负责认证评定，负责有关认证评定结果的办理；3.43.5财务部负责审核组劳务费的发放；综合部负责审核员/技术专家的专业能力评定和连续评价；4认证程序4.1申请受理及合同评审参见《合同评审程序》。4.2组成审核组4.2.1市场部负责搜集受审核组织的申请材料及有关部门资质材料(包括生产许可证、卫生许可证等)合同评审员进行评审后将受审核组织档案移交计调员，审核部负责在审核前3个工作日内与受审核组织确定审核的有关事项,如就审核时间达成一致,通知受审核组织审核组的成员情况,受审核组织提出须了解审核组成员的情况时,由综合部负责提供相应的审核员背景材料。具有临时多现场(如：工程设计、建设)或固定多场所(如销售网络、多个分支机构)的申请组织应在现场审核前十五个工作日提供临时或固定多现场清单；计调人员根据《审核人日安排指导书》及综合部人员的评价结果，同时考虑受审核组织的规模、性质、复杂程度、风险评价、是否是结合审核和实现审核目的所需要的能力等任命审核组长，确定审核人日，并选择合适的审核员（包括必要时提供技术支持的技术专家）。计调员排出月度审核计划，即《××年××月审核计划/实施对照表》，经负责人审核、主管领导批准后，予以实施。填写《管理体系审核委托书》。4.2.2对于具有固定多场所的组织，审核人日及抽样应符合导则CC32:2007中G5.3.6—G5.3.13的规定。对于具有临时多现场的组织，如为不同场所以相似的方式从事某种认证范围内的活动时，获取证据时抽样应满足CC32:2007中G5.3.6—G5.3.13的规定，审核人日可适当增加，如为本质上从事不同活动的多现场，则不宜抽样。4.2.3审核组内至少有一位相关专业的审核员或技术专家参加，该成员通常应熟悉相应类别的专业领域，了解环境领域的法律、法规和规章、了解环境影响和环境因素，包括控制和污染的技术、了解特定行业的最新技术知识。现场审核时技术专家提供必要的技术支持，但不参与审核和开具不符合报告。审核组应对相应专业的有关法规及强制性规定（最新有效版本的文件）清楚了解，并能在审核过程中充分与认证所依据的标准中的要求进行结合。4.2.44.2.5所有审核组成员均应与受审核组织无任何利益关系，审核组长及其成员必须承诺，决不以建议或暗示等方式协助申请组织建立或修改其管理体系，也不能对申请组织的管理体系建设提供任何咨询。审核组长接到《管理体系审核委托书》后应与受审核组织就审核的事宜建立初步联系，告知受审核组织有关审核的相关信息。4.3审核阶段4.3.1第一阶段审核组成员应满足4.2条款的要求， 通常情况下，第一阶段审核人日应为总现场审核人日的30%，且一阶段审核人员宜参加第二阶段审核。4.3.1.1目标：第一阶段的审核目的是提供策划第二阶段审核的关注点4.3.1.2第一阶段审核通常包括文件审核和现场审核。当申请组织提出，并经合同评审员评审满足以下条件时：a) 受审核方组织规模及现场范围很小；b) 受审核方环境因素简单，无危险废物、生产废水、废气等；c）环境因素的复杂程度为三级； 合同评审员可初步受理第一阶段审核不进行现场审核，并要求申请组织补充提交以下材料，一并转审核部安排文审，该文审除通常情况下的文审内容外，应扩展以下内容：相关活动的环境许可证明材料；适用法规的总体情况及与政府部门的任何协定；其它审核组长认为需要的材料。审核组长通过文审能确认受审核方满足以下特定情况的，可以在文审报告中提出第一阶段审核不进行现场审核；A）审核组长已了解受审核方的现场及其环境因素与影响，认为具备一个阶段审核的条件；B）审核组有充分的资源保证，可确保一个阶段的审核满足审核内容及深度的要求。4.3.1.34.3.1.4审核部将上述材料报主管技术的经理评审确认后实施，当不实施第一个阶段现场审核时，应确保其充分满足4.3.1.6的要求。通常情况下审核组长接到《管理体系审核委托书》后应对受审核组织的环境管理体系文件进行审核，并在第一阶段审核前将文审意见交由受审核组织，第一阶段审核中审核组需结合现场对文件进行进一步审核，作为对文审意见的补充，审核组长负责向受审核组织提交《管理体系文审报告》并做必要的解释，对不符合相应标准要求的地方受审核组织应予以纠正，文件的整改应在二阶段审核前完成并经审核组长验证合格。4.3.1.5根据