8行章节练习50题.docVIP

第八章证券市场法律制度和监督管理章节练习41、保护基金公司的职责包括( )。 【多选题】 A 、筹集、管理和运作基金B 、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作C 、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作D 、管理和处分受偿资产，维护基金权益E 、国务院批准的其他职责 ×错误您的答案：?? 正确答案是：ABCDE详解： 考查保护基金公司的职责。2、关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是( )。 【多选题】 A 、涉及证券市场法律、法规分为三个层次B 、第一个层次是指由全国人民代表大会或其常务委员会制定并颁定的法律C 、第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规D 、第三个层次是指证券监管部门和相关部门制定的部门规章 ×错误您的答案：?? 正确答案是：ABCD详解： 考查证券市场法律、法规的分类层次。3、属于国家法律的是( )。 【多选题】 A 、《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通告》B 、《证券法》C 、《基金法》D 、《证券发行上市保障制度行办法》 ×错误您的答案：?? 正确答案是：BC详解： 此题较易，《证券法》和《基金法》属于国家法律。4、新《证券法》的主要修订内容包括( )。 【多选题】 A 、完善了上市公司的监督制度，提高上市公司质量B 、加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C 、加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D 、完善证券发行，证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序 ×错误您的答案：?? 正确答案是：ABCD详解： 考察对《证券法》修订的理解。5、2005年对《公司法》修订的主要内容有( )。 【多选题】 A 、修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资发展和扩大就业B 、完善公司法人治理结构，健全内部监督制的机制，提高公司运作效率C 、健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资D 、规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任 ×错误您的答案：?? 正确答案是：ABCD详解： 考查2005年对《公司法》修订的主要内容。6、为了满足公司运营和监督管理的实际需要，《公司法》对公司财务会计制度进行了调整，具体包括( )。 【多选题】 A 、取消了对公司提取公益金的强制性要求B 、对保障会计师师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用出了明确的规定C 、公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定D 、对公司向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、账册、会计报告及其他资料作出了规定 ×错误您的答案：?? 正确答案是：ACD详解： 考查，《公司法》对公司财务会计制度进行调整包括的内容。7、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( ) 【多选题】 A 、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理B 、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理C 、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施D 、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 ×错误您的答案：?? 正确答案是：ABCD详解： 考查中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责。8、新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括( )。 【多选题】 A 、董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过B 、明确规定公司控制股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C 、利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D 、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权 ×错误您的答案：?? 正确答案是：ABCD详解： 考查关联交易。9、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。 【多选题】 A 、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B 、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑C 、并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金D 、并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金 ×错误您的答案：?? 正确答案是：AD详解： 考查犯欺诈发行股票、债券罪的行为。10、当上市公司出现( )情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。 【多选题】 A 、公司的股票交易发生异常波动B 、有投资者发出收购该公司股票的公开要约C 、上市公司依