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EPR下生产者确认、责任分配与生态设计 　　摘要：文章以EPR根本目标为指导，研究供应商和制造商之间如何界定“生产者”的原则。结论给出了界定EPR责任主体的原则：选择供应链中对最终产品环境特性具有决定性影响的经济主体，或者选择对供应链中其他成员的经济行为具有决定性影响的经济主体。 　　关键词：EPR；供应链；生态设计 　　一、 引言 　　我国发展循环经济是以物质循环为基础，以提高资源效率为核心，通过从资源获取、生产、消费以及回收的全过程中全面贯彻“减量化、再使用、再循环”的基本原则，最大限度地提高资源效率，减少污染产生。理论及实践都表明，生产者延伸责任（EPR）能够有效促进产品设计的源头改进，特别是单独责任模式的EPR能够推动系统以管理者所期望的方式解决环境问题。 　　EPR实施中核心问题是生产者的确定和相应责任分配。从原料供应商到零售商的供应链中，究竟谁应该被认定为“生产者”而负责废旧产品回收处理？Lindhqvist（1992）直接将产品制造商定义为生产者，Davis（1994）则将这一概念扩展到产品的“制造商与进口商”。Reijnders（1993）将EPR定义为生产者对消费后废弃物负责的原则，该概念的表述为将“当前对生产过程中废弃物的责任”扩展为“对废旧产品带来的废弃物责任”。 　　各国学者对生态产品设计的研究也在不断加强，但多偏重战略层面，战术层面，特别是具体运作层面的研究不多需要进一步从整个供应链系统角度研究供应商和制造商之间如何界定“生产者”的原则，以及分散供应链中两者通过什么机制来协调利益，如何共享EPR项目成本来从源头上激励“生产者”改进产品整个生命周期的环境绩效等实在问题。 　　二、 模型设定和参数说明 　　本文考虑由一个供应商和一个制造商构成的两层生态供应链稳态模型，生产并销售一种生态产品。该产品生态性反映在产品的再制造率r。消费者购买生态产品可以获得额外效用？琢r（？琢？叟0），出于废旧产品的市场价值预期（如电子电器产品的贵金属的回收价值）和积极感知再制造率作为环保产品的特征。因此，产品的反需求函数定义为：p=1-q+？琢r假设该主体要投入成本进行生态设计，生态创新成本为kr？籽，k（？叟0）是投资系数，？籽？叟1表明创新成本是 r的凸函数。假定？籽=2，即生态设计成本为kr2，制造商的边际生产成本为m。 　　假设在一种生产的稳态情形下，生产商使用原料和二手原料进行生产，且两种原料是可以完全替代的。上期销售给消费者的产品必须进行回收处理，可以获得数量为r的二手原料。假设供应商提供的原料的价值为v。为了构建一个比较基准，首先分析集成化供应链，在该链中一个垂直一体化的制造商承担了与EPR相关费用全部责任。其次，在分散供应链中，供应商以批发价w？叟v0提供原料给制造商。 　　其中，假设EPR回收处理成本为s-？茁r（简称EPR项目成本），s代表在没有投资产品再制造率r时的每单位基本回收处理成本，？茁为成本下降梯度。比如欧盟WEEE指令的回收处理基本成本为0.11欧元/公斤～0.50欧元/公斤，日本的SHAR条例报告指出制造商通过改进再制造率而使废旧家用电器的处理成本（类似于？茁r）减少2.5欧元～9.5欧元，有效回收处理成本（s-？茁r）为21.7欧元/单位～40.8欧元/单位。 　　记：I，D分别表示集成供应链和分散供应链；S，M分别表示供应商和制造商；字母组合DSM中第二个字母S表示供应商主导产品再制造率，第三个字母M表示制造商承担EPR回收处理成本。如∏DSMM表示分散供应链时，供应商主导产品再制造率，制造商负责回收时的制造商的利润，其余类推。 　　三、 集成供应链模式下的生态设计 　　首先分析集成供应链，在该链中一个垂直一体化的制造商承担了全部EPR项目责任及进行生态设计。制造商使用数量（1-r）q的原料和通过回收处理而获得的rq的二手原料进行生产，因此，稳态下的集成供应链的利润函数为： 　　■∏I=（p-m）q-v（1-r）q-（s-？茁r）q-kr2 　　给出下文要用到的引理： 　　引理1：当4k-（？琢+？茁+v）20，∏I是（q，r）的联合凹函数。 　　qI=■（1） 　　rI=■ 　　由此可得命题1：回收条例约束下的集成供应链最优决策满足式（1）。 　　命题1表明：废旧产品的回收处理成本及原料的成本会直接导致企业减产和降低产品的再制造率（生态度）。 　　四、 分散供应链模式下的生态设计 　　在分散供应链中，供应商以批发价w提供原料给制造商。在回收条例的约束下，供应链中的企业必须进行生态设计投资和对废旧产品进行回收。“生产者”可以是供应商或者是制造商的情况，即供应商主导产品的生态特征或制造商主导产品的生态特征。 　　1. 供应商主导产品生态特征。