安全检查表格式大汇总fgaso.doc

安全状况调查表1. 安全管理机构 安全组织体系是否健全，管理职责是否明确，安全管理机构岗位设置、人员配备是否充分合理。序号检查项 结果备注1.信息安全管理机构设置□ 以下发公文方式正式设置了信息安全管理工作的专门职能机构。 □ 设立了信息安全管理工作的职能机构，但还不是专门的职能机构。□ 其它。2.信息安全管理职责分工情况 □ 信息安全管理的各个方面职责有正式的书面分工，并明确具体的责任人。 □ 有明确的职责分工，但责任人不明确。□ 其它。3.人员配备□ 配备一定数量的系统管理人员、网络管理人员、安全管理人员等; 安全管理人员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等。 □ 配备一定数量的系统管理人员、网络管理人员、安全管理人员等，但安全管理人员兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等。□ 其它。4.关键安全管理活动的授权和审批□ 定义关键安全管理活动的列表，并有正式成文的审批程序，审批活动有完整的记录。 □ 有正式成文的审批程序，但审批活动没有完整的记录。 □ 其它。 5.与外部组织沟通合作□ 与外部组织建立沟通合作机制，并形成正式文件和程序。 □ 与外部组织仅进行了沟通合作的口头承诺。□ 其它。6.与组织机构内部沟通合作□ 各部门之间建立沟通合作机制，并形成正式文件和程序 。 □ 各部门之间的沟通合作基于惯例，未形成正式文件和程序。 □ 其它。 2. 安全管理制度 安全策略及管理规章制度的完善性、可行性和科学性的有关规章制度的制定、发布、修订及执行情况。 检查项结果备注1信息安全策略 □ 明确信息安全策略，包括总体目标、范围、原则和安全框架等内容。 □ 包括相关文件，但内容覆盖不全面。□ 其它2安全管理制度□ 安全管理制度覆盖物理、网络、主机系统、数据、应用、建设和管理等层面的重要管理内容。 □ 有安全管理制度，但不全而面。□ 其它。3操作规程□ 应对安全管理人员或操作人员执行的重要管理操作建立操作规程。 □ 有操作规程，但不全面。□ 其它。4安全管理制度的论证和审定□ 组织相关人员进行正式的论证和审定，具备论证或审定结论。 □ 其它。5安全管理制度的发布 □ 文件发布具备明确的流程、方式和对象范围。 □ 部分文件的发布不明确。□ 其它。6安全管理制度的维护 □ 有正式的文件进行授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定、保存、销毁、版本控制，并定期评审与修订。 □ 安全管理制度分散管理，缺乏定期修订。□ 其它。7执行情况 □ 所有操作规程的执行都具备详细的记录文档。 □部分操作规程的执行都具备详细的记录文档。□ 其它。 3. 人员安全管理 人员的安全和保密意识教育、安全技能培训情况，重点、敏感岗位人员有无特殊管理措施以及对外来人员的管理情况。序号检查项结果备注1.重点、敏感岗位人员录用和审查 □ 为与信息安全密切相关的重点、敏感岗位人员制定特殊的录用要求。对被录用人的身份、背景和专业资格进行审查，对技术人员的技术技能进行考核，有严格的制度规定要求。 □ 其它。2保密协议的签署□ 与从事关键岗位的人员签署保密协议，包括保密范围、保密责任、违约责任、协议的有效期限和责任人签字等内容。 □ 其它。3人员离岗 □ 规范人员离岗过程，有具体的离岗控制方法，及时终止离岗人员的所有访问权限并取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备。 □ 其它。4安全意识教育 □ 根据岗位要求进行有针对性的信息安全意识培训。 □ 未根据岗位要求进行有针对性的信息安全意识培训，仅开展全员安全意识教育。□ 其它。5安全技能培训 □ 制定了有针对性的安全技能培训计划，培训内容包含信息安全基础知识、岗位操作规程等，并认真实施，而且有培训记录。 □ 安全技能培训针对性不强，效果不显著。□ 其它。6在岗人员考核 □ 定期对所有人员进行安全技能及安全知识的考核，对重点、敏感岗位的人员进行全面、严格的安全审查。 □ 仅对重点、敏感岗位的人员进行全面、严格的安全审查，未普及到全员。□ 其它。7惩戒措施 □ 告知人员相关的安全责任和惩戒措施，并对违反违背安全策略和规定的人员进行惩戒。 □ 有惩戒措施，但效果不佳。□ 其它。8外部人员访问管理□ 外部人员访问受控区域前得到授权或审批，批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案。 □ 外部人员访问受控区域前得到授权或审批，但不能全程陪同或监督。□ 其它。4. 系统建设管理 关键资产采购时是否进行了安全性测评，对服务机构和人员的保密约束情况如何，在服务提供过程中是否采取了管控措施。信息系统开发过程中设计、开发和验收的管理情况。序号检查项结果备注1关键资产采购时进行安全性测评 □相关专门部门负责产品的采购，产品的选用符合国家的有关规定。资产采购之前进行选型测试，确定产品的候选范围，具有产品