机关岗位工作标准(模板).docxVIP

PAGE \* MERGEFORMAT 1行政管理部监察/内控/风险管理岗工作标准一、目的严格事业部监察/内控管理、及全面风险管理。二、适用范围事业部行政管理部、事业部所属各单位行政管理部或综合管理办公室(岗)三、监察管理每年1月底前完成年度工作计划的制定、下发，年内完成落实起草《年度审计纪检监察工作计划》、《年度廉洁从业教育工作计划》、《年度领导干部谈话提醒工作计划》等；按照主管领导意见修改完善；按照公文处理程序下发文件；按计划开展并于年内完成所有教育、培训和谈话提醒工作。每年3月底前，完成相关制度文件的审视，列出修订计划审视《党风建设和反腐倡廉工作责任制实施细则》、《惩治和预防腐败实施细则》，看是否需要修订，如修订须明确到月份；按计划起草新版制度文件；按照主管领导意见修改完善；按照公文处理程序下发文件；下发后一个月之内完成对各单位宣贯与培训。每月5日前，完成《月度纪检监察月报》并上报拟写本月《纪检监察月报》；按照主管领导意见修改完善；按照程序向公司审计监察部上报。每年11月第5个工作日前，完成年度工作总结并上报拟写年度《年度廉政建设工作总结报告》；按照主管领导意见修改完善；按照程序向公司审计监察部上报。每年组织一次专项效能监察活动每年3月底前，明确当年效能监察项目主题，并反映在《年度审计纪检监察工作计划》中；按计划时间，起草效能监察活动通知，由主管领导审批后印发通知文件；按照《效能监察管理规定》，按计划实施自查、检查/抽查、督促整改；项目完成后，向事业部管理层提交总结报告，酌情向相关单位送发《效能监察建议书》，年内完成所有相关工作。四、内控管理每年2月底，完成事业部年度内控制度体系建设计划并下发起草文件，明确年度内控制度体系建设相关要求；按照主管领导意见修改完善；汇总各部门年度制度建设计划，作为附件印发；跟踪、督促各部门按计划落实，完成情况纳入年度KPI考核。每年3月底前，完成相关制度文件的审视，列出修订计划审视《内部控制制度管理实施实施细则》，看是否需要修订，如修订须明确到月份；按计划起草新版制度文件；按照主管领导意见修改完善；按照公文处理程序下发文件；下发后二个月之内完成对各单位宣贯与培训。每年6月30日和12月31日前，各完成一次内控制度体系统计并上报公司统计并更新事业部级内控制度清单即流程清单；收集各直属单位内控制度清单即流程清单；经主管领导核准后上报公司审计监察部。每年组织一次内控评价工作每年3月底前，明确当年内控评价计划，并反映在《年度审计纪检监察工作计划》中；按计划时间，启动内控评价，审视、评价事业部及所属单位内控制度体系的健全性、有效性，具体程序按照公司《内控评价管理办法》执行；督促各单位整改内控缺陷；次年1月底，向公司提交《内控评价报告》。每年11月第5个工作日前，完成年度工作总结并上报拟写年度《年度内控管理工作总结报告》；按照主管领导意见修改完善；按照程序向公司审计监察部上报。五、全面风险管理每年3月底前，完成相关制度文件的审视，列出修订计划审视《全面风险管理实施细则》，看是否需要修订，如修订须明确到月份；按计划起草新版制度文件；按照主管领导意见修改完善；按照公文处理程序下发文件；下发后二个月之内完成对各单位宣贯与培训。每月3日前，完成《月度全面风险管理报告》的下发每月23日前，各单位完成风险月报上报；每月28日前，组织风险管理办公室，对各单位上报风险月报进行评估；会后修改完善风险报告，经事业部领导审批后，于每月3日前下发；不定期对各单位风险管理落地工作进行检查，结果纳入年度KPI考核。每季度末月25日前，完成《季度重大重要风险月报》并上报收集、汇总本季度重大重要风险总结与下季度重大重要风险预测；按照主管领导意见修改完善；按照程序向公司审计监察部上报。每年6月30日和12月31日前，各向公司上报一次更新后的风险库做好事业部风险库日常维护工作；每年6月20日前和12月20日前，督促各直属单位上报更新后的风险库；整理汇总，经主管领导核准后上报公司审计监察部。制度宣贯完成新增/修订全面风险管理相关制度文件印发后二个月内，完成对全面风险管理办公室、各直属单位相关岗位人员的宣贯与培训； 完成宣贯培训之后一个月内，以电话、邮件的方式进行回访，了解、搜集各单位对于制度文件执行过程中的问题和建议。基层服务每年6月30日前，12月25日前，组织一次对直属单位的帮助指导，包括以下内容：对基层风险管理岗位人员进行现场业务指导，帮助其熟悉并掌握全面风险管理工作的必备知识；现场指导、帮助直属单位建立完善风险库。 每季度末月23日前，搜集、汇总各单位在推进全面风险管理工作中存在的困难和建议，能答复的即时进行答复；不能即时答复的，向事业部相关领导请示沟通后，一周内进行答复。 日常工作时间，对于来自各单位有关全面风险管理工作的咨