辅导机构勤勉尽责的自我-中国证监会.DOCVIP

安信证券股份有限公司关于钢研纳克检测技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之辅导工作总结报告 二O一八年五月辅导工作总结报告PAGE \* MERGEFORMAT8钢研纳克检测技术股份有限公司（以下简称“公司”或“钢研纳克”）计划首次公开发行股票并在创业板上市。安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）于2018年1月29日与钢研纳克签署了《钢研纳克检测技术股份有限公司与安信证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股（A股）股票辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”），受聘担任钢研纳克首次公开发行股票的辅导机构，并于2018年1月31日向贵局报送了辅导备案登记材料。截至本报告签署日，安信证券已按照有关法规的要求、《辅导协议》的约定以及辅导工作小组制定的《辅导工作计划及实施方案》完成了对钢研纳克的发行上市辅导工作，现将有关情况报告如下：一、辅导过程（一）辅导经过2018年1月29日，安信证券与钢研纳克签订了《辅导协议》，明确了双方职责和义务，确定了辅导小组、辅导对象。钢研纳克原计划的上市地点为上海证券交易所主板。结合资本市场政策变化情况及实际经营情况，为尽快实现通过上市做强做优做大的战略目标，钢研纳克决定将其首次公开发行股票并上市的地点由上海证券交易所主板变更为深圳证券交易所创业板。安信证券于2018年4月10日向贵局报送了《关于钢研纳克检测技术股份有限公司首次公开发行股票拟上市地点变更为深圳证券交易所创业板的说明》。结合钢研纳克的具体情况和实际要求，安信证券安排辅导人员和北京海润天睿律师事务所（以下简称“海润天睿”或“律师”）、中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中天运”或“会计师”）等有关专业人士，共同开展了对钢研纳克的辅导工作。辅导期间，安信证券辅导人员根据国家法律法规及中国证监会的有关规定，通过组织自学、集中授课、问题诊断与专业咨询、中介机构协调会、经验交流会、案例分析、与主要人员谈话、实地走访、现场咨询等方式开展有针对性的辅导，对辅导过程中发现的问题，辅导人员以书面或口头方式通知公司，提出整改意见，帮助其解决问题。（二）辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况安信证券委派樊长江、张翊维、余中华、庄艺青、章巍巍、温美佳六人组成钢研纳克首次公开发行股票并上市辅导工作小组，由樊长江担任组长，具体负责钢研纳克首次公开发行股票并上市辅导工作。所有辅导人员均具备有关法律、会计等专业知识，辅导人员的资质符合有关规定，其中樊长江具有首次公开发行股票主承销工作的经验。在辅导过程中，安信证券邀请了海润天睿、中天运的专业人士参与辅导工作。（三）接受辅导的人员本次接受辅导的人员包括：钢研纳克董事、监事、高级管理人员，以及钢研纳克控股股东中国钢研科技集团有限公司的法定代表人，具体如下：序号姓名职务1高宏斌钢研纳克董事长2贾云海钢研纳克副董事长、总经理3刘国营钢研纳克董事4邢杰鹏钢研纳克董事5曲选辉钢研纳克独立董事6张晓维钢研纳克独立董事7夏 宁钢研纳克独立董事8李 晗钢研纳克监事会主席9金 戈钢研纳克监事10李常琳钢研纳克监事11鲍 磊钢研纳克副总经理12韩 冰钢研纳克副总经理13陈吉文钢研纳克副总经理14杨植岗钢研纳克副总经理、董事会秘书15刘 彬钢研纳克财务总监16才 让中国钢研科技集团有限公司法定代表人（四）辅导协议履行情况2018年1月29日，安信证券与钢研纳克签订了《辅导协议》，明确约定了双方的权利、义务关系及辅导内容、接受辅导人员、辅导工作需要达到的效果等内容。安信证券按照《辅导协议》的约定，委派了经验丰富的工作人员组成辅导工作小组承担具体的辅导工作，完成了《辅导协议》中约定的全部工作，达到了预期的辅导效果，协议履行情况良好。（五）历次辅导备案情况2018年1月31日，安信证券向贵局报送了钢研纳克辅导备案登记材料，于2018年2月7日获得了贵局出具的受理函。2018年3月29日，安信证券向贵局报送了第一期辅导工作报告。2018年4月10日，安信证券向贵局报送了《关于钢研纳克检测技术股份有限公司首次公开发行股票拟上市地点变更为深圳证券交易所创业板的说明》。2018年5月30日，安信证券向贵局报送了第二期辅导工作报告。二、辅导主要内容及其效果（一）辅导方式、辅导的主要内容及辅导计划、辅导实施方案的落实和执行情况、辅导效果评价1、辅导方式安信证券采用灵活有效的辅导方式，包括组织自学、集中授课、问题诊断与专业咨询、中介机构协调会、经验交流会、案例分析、与主要人员谈话、实地走访、现场咨询等相结合的辅导方式。2、辅导的主要内容根据有关法规要求、《辅导协议》以及辅导工作计划与实施方案的约定，本次辅导工作包括以下主要内容：（1）督促钢研纳克对公司董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%以上（含5%）股