深沪两交易所规则差对照表.docVIP

深沪两交易所规则差异对照表 转载，好资料，共大家学习研讨 深交所 上交所 席位 保留了席位概念（2.1.1），同时新增加了交易权限管理的条款（2.1.3）。 用参与者交易业务单元的概念取代了交易席位的概念(2.1.1)，增加了交易权与交易业务单元一节(2.2.1、2.2.2、2.2.3)。 收盘集合竞价 引入了最后3分钟收盘集合竞价制度（2.3.2）。 无此规定。 收盘价确定方式 证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价（4.2.3）。 证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价（4.1.3）。 权证 没有具体规定，打算以专门规则加以规定。 将权证当日回转交易写入规则(3.1.5)，并在其他几处条款也增加了权证的内容(3.4.9-3.4.11)。 交易商 采用主交易商概念（3.1.6）。 采用一级交易商概念(3.1.6)，并且在规则中明确写明债券大宗交易实行一级交易商（3.7.9）。 竞价申报时间 9：25至9：30接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理（3.3.1）。 9：25至9：30不接受申报(3.4.1)。 市价申报方式 采用对手方最优价