2012年期货投资分析考试大纲.docVIP

附件2：2012年期货投资分析考试大纲 “期货投资分析”考试包括两方面内容。第一方面考察教材《期货投资分析》涉及的有关知识及其运用，包括： 第一章 期货投资分析概论 第一节 期货投资及期货投资分析 第二节 期货投资分析方法及其有效性 第三节 期货定价理论 第二章 宏观经济分析 第一节 宏观经济分析概述 第二节 宏观经济运行分析 第三节 宏观经济政策分析 第三章 期货投资基本面分析 第一节 基本面分析理论基础：供需理论 第二节 影响因素分析 第三节 基本面分析常用方法 第四节 基本面分析的步骤与应用 第四章 期货品种投资分析 第一节 农产品分析 第二节 基本金属分析 第三节 能源化工分析 第四节 贵金属分析 第五节 金融期货分析 第五章 期货投资技术分析 第一节 技术分析概论 第二节 技术分析的主要理论 第三节 主要技术分析指标及其应用 第四节 期货市场持仓分析 第六章 统计分析 第一节 统计分析对金融投资分析的意义 第二节 变量间的相关关系 第三节 一元线性回归分析 第四节 多元线性回归分析 第七章 期货交易策略分析 第一节 套期保值交易策略分析 第二节 投机交易策略分析 第三节 套利交易策略分析 第八章 期权分析 第一节 期权合约与基本要素 第二节 期权定价 第三节 期权的套期保值功能运用 第四节 期权组合交易策略分析 第九章 期货投资分析报告 第一节 期货投资分析报告的基本要求 第二节 定期报告 第三节 期货专题报告 第四节 期货调研报告 第五节 期货投资方案 第十章 职业道德、行为准则和自律规范 第一节 期货投资咨询从业人员的含义与职能 第二节 国内外分析师组织 第三节 执业道德和执业行为准则 第二方面考察《期货公司期货投资咨询业务试行办法》涉及的相关规定。期货公司期货投资咨询业务试行办法第一章 总 则第一条 为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。第二条 本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。第三条 期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。第四条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。第二章 公司业务资格和人员从业资格第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：（一）期货投资咨询业务资格申请书；（二）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件； （三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历