法律风险和控制按照领域进行命名SP040210.ppt

◆ 分册总体介绍 ◆ 分册架构详解 ◆ 分册修订要点 ◆ 分册内容详解 ◆ 分册执行应关注事项 内控体系持续有效运行的总体建议 分册总体介绍 1、编写与发布 《手册》由企管法规处组织编写，内控体系建设委员会审批并报股份公司内控与风险管理部备案，新疆油田分公司总经理签署发布。 2、维护 《手册》的维护是一项长期性、经常性的重要工作，需要各单位高度重视，积极参与，大力配合。 《手册》的修订、维护由企管法规处负责。每年，企管法规处将根据股份公司总体要求、内外部审计对公司内部控制的评价、公司内控管理中出现的新问题以及各单位反馈的意见及建议等，对《手册》进行修订，经总经理批准执行。 各单位对《手册》日常使用过程中发现的问题，应认真记录并及时反馈给企管法规处。企管法规处及时掌握《手册》的执行情况，并采取有效措施确保内部控制管理体系的有效运行。 分册总体介绍 分册总体介绍 ◆ 编制目的：（2010）版《内部控制管理手册》（新疆油田分公司分册）（以下简称手册）是结合新疆油田分公司实际，为满足国内及上市地相关法律法规要求，指导新疆油田分公司内部控制体系建设，促进各项经营管理活动进一步规范、有序运行，增强风险防范能力，完善内部风险控制而建立统一、规范和有效运行的内部控制体系。 ◆ 编制意义：是一套统一、完备，内容涵盖公司经营管理各个领域的内部控制体系，以