保险机构行政许可及报告事项-说明.docVIP

保险机构行政许可及报告事项 申报指引 河 南 保 监 局 2013年8月 目 录 第一章 总则 1 一、相关法律依据 1 二、总体要求 2 第二章 保险公司行政许可事项及申报要求 4 一、中心支公司、支公司、营业部、营销服务部设立 4 二、支公司、营业部、营销服务部改建为省级以下分支机构 12 三、省级分公司、中心支公司、支公司、营销服务部变更地址 14 四、中心支公司、支公司、营业部和营销服务部撤销申请 14 五、电话销售中心的设立（人身险公司） 15 六、电话销售中心的改建（人身险公司） 18 七、高级管理人员任职资格核准 19 第三章 保险中介类行政许可事项及申报要求 22 一、专业中介法人机构设立 22 二、专业中介分支机构设立 26 三、专业中介解散申请 28 四、专业中介动用保证金 29 五、专业中介董事长（执行董事）、高管人员资格审核 30 六、兼业代理机构资格审核 31 第四章 保险公司报告类事项及要求 34 一、省公司、中心支公司、支公司、营业部、营销服务部名称变更 34 二、业务范围变更 34 二、临时负责人任命报告 34 三、已核准资格高级管理人员任职报告 35 四、营销服务部负责人变更报告 36 第五章 中介机构报告类事项及要求 38 一、专业中介机构名称变更报告 38 二、专业中介机构营业场所变更报告 38 三、专业中介机构主要股东变更、股权结构变更报告 39 四、专业中介撤销分支机构报告 40 五、专业中介机构注册资本变更报告 41 六、专业中介机构高管内部调任、兼任同级或下级职务以及任免职务报告 41 七、专业中介机构发起人、主要股东变更姓名或名称报告 42 八、专业中介机构章程变更报告 42 九、专业中介机构许可证遗失重新申领报告 43 十、专业中介机构许可证有效期延续报告 43 十一、专业中介机构开业报告 45 十二、保险兼业代理机构报告 46 第五章 附表 48 一、附表名称 48 二、表样 51 第一章 总则 为落实保监会关于保险公司分支机构市场准入、人身险电话销售中心管理的相关要求，进一步提高辖内保险机构行政许可申报的规范性，提升行政许可工作的水平和效率，我局对原有的《河南省保险公司行政许可事项申报指导手册（2010版）》进行修订，制定本手册。 一、相关法律依据 1、《中华人民共和国保险法》 2、《保险公司管理规定》 3、《保险专业代理机构监管规定》 4、《保险经纪机构监管规定》 5、《保险公估机构监管规定》 6、《中国保监会行政许可事项实施规程》 7、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》 8、《关于贯彻实施〈保险公司管理规定〉有关问题的通知》（保监发〔2010〕26号） 9、《关于明确保险公司分支机构管理有关问题的通知》（保监发〔2010〕49号） 10、《关于印发保险业反洗钱工作管理办法的通知》（保监发〔2011〕52号） 11、《关于印发保险公司分支机构市场准入管理办法的通知》（保监发〔2013〕20号） 12、《关于贯彻实施保险公司分支机构市场准入管理办法有关问题的通知（保监发〔2013〕21号） 13、《关于印发人身保险电话销售业务管理办法的通知》（保监发〔2013〕40号） 14、《关于印发保险兼业代理管理暂行办法的通知》（保监发〔2000〕144号） 二、总体要求 1、行政许可申请和报告事项的主体应为法人机构或省级分支机构。 2、行政许可申请事项材料须附加行政许可申请书（附表）和行政许可/index.jsp），录入相关信息。 第二章 保险公司行政许可事项及申报要求 一、中心支公司、支公司、营业部、营销服务部设立 Ⅰ筹建阶段： （一）需要申报的材料 1、设立申请书； 2、申请前连续两个季度的偿付能力报告和上一年度经审计的偿付能力报告； 3、保险公司上一年度公司治理报告以及申请人内控制度清单； 4、申请人分支机构发展规划和管理制度； 5、分支机构设立的可行性论证报告，包括拟设机构三年业务发展规划和市场分析，设立分支机构与公司风险管理状况和内控状况相适应的说明； 6、受到行政处罚或者立案调查情况的说明； 7、拟设机构筹建负责人的简历（附表3）以及相关证明材料； 8、保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件； 9、申请设立省级分公司以外分支机构的，提交拟设机构所在地保监局辖区内的其他分支机构运营情况说明，并就是否存在《保险公司分支机构市场准入管理办法》第十二条所列情形做出声明； 10、反洗钱制度建设情况； 11、中国保监会规定提交的其他材料。 （二）相关要求 1、对设立申请书的要求 申请应为正式文件，由总公司或省公司出具，并用“请示”文体。文件名称应为“关于申请设立XX等X家分支机构的请示”。 2、对偿付能力报告的要求 最