上海期货交易所实际控制关系账户管理办法.docVIP

上海期货交易所实际控制关系账户管理办法 目 录 第一章 总则 - 15 - 第二章 实际控制关系账户的认定 - 15 - 第三章 实际控制关系账户的报备 - 16 - 第四章 实际控制关系账户的管理 - 19 - 第五章 附则 - 20 - 第一章 总则为有效管理实际控制关系账户，维护期货市场秩序，促进期货市场健康发展，根据《上海期货交易所交易规则》、《上海期货交易所风险控制管理办法》（以下简称《风控办法》）、《上海期货交易所违规处理办法》（以下简称《违规处理办法》）等规定，制定本办法。 期货公司会员应当告知客户具有报备实际控制关系账户的义务，并切实履行对客户实际控制关系账户的管理职责。期货公司会员应当对实际控制关系账户的报备、管理等相关材料登记存档、妥善保存，并对客户申报的内容保密。 非期货公司会员、客户参与期货交易应当遵守法律、法规、规章和交易所业务规则，接受交易所对其实际控制关系账户的管理。客户还应当接受期货公司会员对其实际控制关系账户的管理。 第二章 实际控制关系账户的认定实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权或者重大影响的行为或事实。 根据实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系： （一）行为人作为他人的控股股东，即行为人