建议规管地产代理的前瞻-禁毒处.PPTVIP

規管指定非金融企業及行業的國際標準及前瞻 郭 仲 佳 先 生 保 安 局 助 理 秘 書 長 二 零 一 零 年 三 月 二 日 你扮演重要的角色 為香港把關 打擊清洗黑錢財務行動特別組織對地產代理的要求 打擊清洗黑錢財務行動特別組織對地產代理行業的要求 打擊清洗黑錢財務行動特別組織對地產代理行業的要求 打擊清洗黑錢財務行動特別組織對地產代理行業的要求 內部規管 建立並維持內部政策及程序，以防止清洗黑錢及恐怖分子融資活動。 政策及程序應包括客戶查証，備存紀錄及舉報可疑交易的職責。 向僱員講解以上的職責。 制訂適當的合規管理 (例如一名管理階層人士擔任打擊清洗黑錢/恐怖分子融資活動的合規主任)。 內部規管 持續僱員培訓。 應進行獨立審計，檢測有關內部政策及程序有否予以遵行。 應制訂甄選程序，確保招聘過程維持高度水準。 措施的種類和程度應配合： 前瞻（2） 財經事務及庫務局就有關加強適用於金融業的打擊清洗黑錢立法建議諮詢於二月六日完成。 建議繼續容許金融機構倚賴未受規管的第三者。 計劃在二零一零年第二季向立法會提交條例草案。 諮詢非金融界別 課題 立法時間 合規成本 規管機構 立法時間(1) 立法時間(2) 合規成本(1) 合規成本(2) 合規成本(1)? 合規成本(2)? 持開放態度 合作夥伴  專業地位及聲譽 生意成本及法律責任 謝謝! * * 香 港