【南农大--产业经济学】第三篇 产业组织4.ppt

第二节 市场结构 三、产品差别化与进入壁垒 (二)进入壁垒 1.进入壁垒的含义和分类 ??????????? 进入壁垒是指准备进入或正在进入的新企业在与产业内已有企业竞争过程中，遇到的障碍或不利因素。 把超额利润和高集中度 作为进入壁垒判断的主要标准 第一，超额利润（经济利润）的存在是市场经济条件下吸引新企业进入某一产业的唯一经济因素。 第二，如果一个产业中企业数量很多、集中度很低，这就意味着几乎不存在限制企业进入的结构性因素，同时由于产业中企业之间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企业很难通过策略性行为来阻止新企业的进入。但是如果一个产业中长期存在高集中度和高利润，那么这个产业中必然存在进入壁垒。 进入壁垒的分类 在20世纪50年代，美国的贝恩教授曾根据下列标准对美国部分产业进入壁垒程度进行了分类： （1）高度进入壁垒产业：当价格比平均费用（包括平均利润）高10%时，新企业难以进入的产业。属于高度进入壁垒的产业有：农用拖拉机、蒸馏酒、卷烟、汽车和钢笔。 （2）较高进入壁垒产业：当价格比平均费用高6%—8%时，新企业仍难以进入的产业。属于这类产业的有钢铁、铜、炼油、肥皂等产业。 （3）中等和低进入壁垒产业：当价格高于平均费用4%以下时，新企业难以进入的产业，包括橡胶轮胎、水泥、面粉、人造丝等产业。 日本学者植草益教授曾对20世纪70年代日本30个进入壁垒较高的产业的各项壁垒因素作了具体分析，主要包括如下方面： （1）规模经济壁垒。 植草益认为，日本企业一般都已达到或接近最优规模，因此可以将工厂的平均规模作为最优规模的估计值，即假定最优规模=S/N，其中S为总产量，N为工厂数。则规模市场比重d=最优规模/市场规模=（S/N）/S=1/N。规模经济壁垒程度的分类标准及结果如下： （a）高度规模经济壁垒产业：d≥10%，有纸浆、丙烯腈、卡普纶、胶卷、平板玻璃等5种产业； （b）较高规模经济壁垒产业：5%≤d10%，有化学调味品、新闻纸、乙烯、钢铁、轿车等12种产业； （c）中度和低规模经济壁垒产业：d5%，有乳制品、轮胎、水泥、照相机等13种产业。 （其它内容课本P77） 对进入壁垒的这种分类只是为了方便理论分析，现实中的进入壁垒并不是由单一因素构成的，往往是多种因素综合形成的，既包括结构性因素又包括策略性因素 。 进入壁垒的分类（按成因） 结构性进入壁垒：是指企业自身无法支配的、外生的，由产品技术特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒 策略性进入壁垒：即进入阻挠，是指产业内在位企业为保持在市场上的主导地位，获取垄断利润，利用自身的优势通过一系列的有意识的策略性行为构筑起的防止潜在进入者进入的壁垒。（本节不详讲） 构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效应和政府管制等。 2、进入壁垒的形成原因 必要资本量 政府管制 产品差别化 绝对成本优势壁垒 规模经济壁垒 网路效应 （1）规模经济壁垒 所谓规模经济（Scale Economy），是指随着生产能力的扩大，使单位成本（即长期平均成本）下降的趋势。 新进入企业在未取得一定的市场份额之前，由于不能充分享受规模的经济性，相对于业内已有的企业，平均成本高。 单位成本曲线 平均成本 产量 O D A B M C 课本P75 绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都低于潜在进入者。 （2）绝对成本优势壁垒 在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素： （1）在位企业通过专利或技术秘诀控制了最新的生产工艺； （2）在位企业可能控制了高质量或低成本投入物的供应渠道； （3）在位企业可能控制了产品的销售渠道； （4）在位企业拥有具有特殊经营能力和其他技术专长的人才； （5）进入企业在筹集进入资金时可能需要支付更高的资金成本。 必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。 生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，新企业筹措资金越困难，其资本费用就比在位企业高，因此新企业进入市场的难度也就越大，这就是必要资本量壁垒。 新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本比在位企业高的原因为：融市场的不完全性、信息不对称和风险 。 （3）必要资本量壁垒 在位企业的产品差异优势主要反映在以下几个方面： ——在位企业以专利或技术秘诀形式拥有在优良产品设计方面的有效控制权，使消费者把控制权与优良的产品等同化，企业成了高品质产品的象征，增加了消费