九华项目资管合同.pdfVIP

华富资管-九华国家级示范区基础设施建设项目专项资产管理计划 资产管理合同 合同编号： 华富资管—九华国家级示范区 基础设施建设项目专项资产管理计划 资产管理合同 资产委托人： 资产管理人： 上海华富利得资产管理有限公司 资产托管人： 中信银行股份有限公司长沙分行 1 华富资管-九华国家级示范区基础设施建设项目专项资产管理计划 资产管理合同 目录 一、前 言3 二、释 义3 三、声明与承诺5 四、资产管理计划的基本情况6 五、资产管理计划份额的初始销售7 六、资产管理计划的备案8 七、资产管理计划的参与和退出9 八、当事人及权利义务 10 九、资产管理计划份额的登记 15 十、资产管理计划的投资 16 十一、投资经理的指定与变更 17 十二、资产管理计划的财产 18 十三、投资指令的发送、确认与执行 19 十四、交易及交收清算安排22 十五、越权交易23 十六、资产管理计划财产的估值和会计核算24 十七、资产管理计划的费用与税收25 十八、资产管理计划的收益分配27 十九、报告义务28 二十、风险揭示30 二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算32 二十二、违约责任34 二十三、法律适用和争议的处理36 二十四、资产管理合同的效力36 二十五、其他事项37 2 华富资管-九华国家级示范区基础设施建设项目专项资产管理计划 资产管理合同 一、前 言 订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委 托人、资产管理人和资产托管人在多客户特定资产管理业务过程中的权利、义务 及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称 “《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》 （以下简称“《准则》”）和其他有关规定。若因法律法规的制定或修改导致本合 同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的 规定为准，各方当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。 3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各 方当事人的合法权益。 4、资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合 同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是 资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。 5、本计划不承诺收益，合同中的“预期收益率”不代表资产管理人对计