投资管理有限公投资项目尽职调查问卷.docVIP

****投资管理有限公司投资项目尽职调查问卷 被调查公司： 调查人： 一、商务模式调查 （一）收入模式调查 1、公司的主营业务是什么，目标市场和细分市场是什么 2、公司通过提供什么样的产品或服务获得收益 （二）销售模式调查 1、公司产品或服务的销售对象是谁 2、公司主要的销售方式（直销、分销、批发）及各种销售方式所占的比例。 3、公司销售流程 4、公司的营销策略是什么 5、公司是否已建立起了相关的销售网络，销售网及销售代理是否同时经营竞争对手的产品？ 6、公司各主要产品,销售和接收订单有无受季节性影响及其峰谷情况 7、按产品种类、销售方式（具体至销售地区分布），分别对最近2-3年的销售额进行细分，解释销售地区及各项产品的销售变化原因及趋势 8、在总销售额中占10%及10%以上份额的客户之相关信息 9、国内外主要竞争对手的详细情况，公司的相对优势在哪里？ 10、公司拥有的商标、专利、知识产权；有否第三者侵权情况；公司的相应措施 11、公司最近1年存货占销售额之比、应收帐款占销售额之比？ 12、公司对公司现有产品和已开发出但尚未实现规模销售的新产品在未来三年内国内和国际市场需求的预测，以及对未来主要产品（包括新产品）销售情况的预测 13、公司近期有无开拓新市场的计划？公司将采取何种策略扩大自己的市场份额？ （三）生产模式调查 1、公司产品或服务的生产工艺流程简单介绍 2、公司产品或服务的生产形式是什么 3、公司产品或服务的主要生产要素有那些，对特殊原材料或高水平员工的依赖性如何，该种依赖对产品的生产和成本控制是否造成潜在风险 4、生产的复杂程度、对生产环境要求是否比较高、对生产设备的精度要求是否存在较强依赖 5、对品质控制的重视程度如何，生产环境和产品是否符合国家或国际上通行的行业标准，企业自己是否拥有高标准的质量测试程序和设备，测试人员的素质如何，产品的退货率是多少 6、现有的生产设施的新旧程度如何，该设施的生产能力是否能满足商务计划书中的未来生产规模的需要，如不能，还需要增加多少投入 （四）核心竞争力调查 1、公司的核心竞争力体现在哪里 2、公司保持核心竞争力的优势是什么 3、公司目前通过何种手段对公司的各种资源如市场、技术、产品等进行配置以保持公司的核心竞争力 （五）募集资金投向调查 1、公司拟募集的资金额是多少 2、募集资金投向包括哪些项目，每一项目的预计投资额、投资建设期和投资回报方式及回报额 3、募集资金方式是什么，如首选方式无法达成，公司的次选方式是什么； 4、对公司而言，目前资金压力最迫切的项目是什么 5、公司的投资项目与公司未来发展战略的相关性如何 二、行业发展前景调查 （一）产业政策 1、公司的产品或服务享受何种的产业政策鼓励和扶持 2、公司的产品或服务所处行业享受何种优惠政策 （二）行业发展状况 3、公司产品所处行业目前所处的行业生命周期阶段 4、公司产品目前所处发展阶段（朝阳行业、稳定期行业、夕阳行业） 5、公司产品目前所处行业的市场容量有多大 6、公司产品目前所处行业的市场发展速度和产品更新速度大致是多少 7、公司产品所处行业与国外的差距 8、公司产品所处行业的竞争情况及发展趋势 （三）行业进入壁垒： 1、公司产品所处行业是否存在进入壁垒 2、该进入壁垒主要集中在哪些方面 3、要突破这一壁垒预计需要多长的时间 三、管理体系调查 （一）公司管理层的基本素质 1、教育背景: 2、管理经验和创业经验（以及主要部门负责人如技术、市场、生产、财务）等的职务经验: 3、公司是否已有战略规划，如有，主要参与制定者都是谁，个人负责的部分是什么 4、公司以前的战略规划执行情况如何，在公司的经营方面产生了哪些重大的结果（最好能用财务指标表述），这些成果的推动者主要是谁，在推动过程中是否导致公司的重大人事变革（特别是高层管理人员），变革原因是什么 5、公司的主导产品定位决策是由谁做出的，原因是什么，相关决策人在产品涉及的领域是否有实践经验或理论学习，当相关市场或行业发生变革时，决策者采取了哪些行动，从捕捉市场变化到决策再到实施行动持续了多长时间 6、公司管理者特别是CEO是否已形成了独特的企业经营理念，这一理念的内容是什么，形成的途径是什么 （二）管理团队 1、中级管理层年龄结构 2、学历结构 3、管理层人员的工作分工、相关专业背景和工作经验与技能 4、管理层如何进行分工与协作，工作时是否有不顺畅的事情发生过，如有，原因是什么 （三）企业战略规划 1、对企业所处的竞争地位的分析、中长期战略规划、短期经营计划的主要内容 2、企业过去的战略规划和经营计划执行情况 3、目前的战略规划与过去的战略规划是否已不同，改变的原因是什么 （四）生产管理能力 1、生产采购质量控制程序简要描述 2、公司在生产与销售的信息传递方面的渠道是什么，公司