制度经济学5无国家社会产权.ppt

无国家社会的产权 刘东勋 河南大学经济学院 河南大学黄河文明与可持续发展研究中心 2008-9-28 产权的外在条件 控制自由使用资源的社会机制和排他性权利的形成需要四个相互联系的外在条件： 用武力（威胁）建立排他性； 价值体系和意识形态 习俗和习惯法 由国家强制实施的法律 通过研究无国家社会，我们可以更清晰地研究习俗和私人保护对经济行为的影响。 无国家社会的产权 卡尔·波拉依（1971）提出了一个分析框架，用文化学、社会学和心理学来解释人类历史上出现的各种“交易模式”——行政交易、亲朋馈赠、家庭经济等。并认为，对于经济行为和制度分析，除了市场理论之外，之前的经济学没有别的重要贡献。 道格拉斯·诺思（1977）提出，可以用交易费用分析来解释历史上各种经济制度（交易模式）的资源配置在效率上的差异。 无国家社会的产权 麦克斯·格鲁克慢（1956）提出“无国家社会”的问题： 无国家社会：没有一个机构拥有权威解决争端并强制实施它的决定、制定法律，在紧急情况下用行政命令解决问题和领导防御侵略的战争的社会。 这些社会，有的能够依据一些内部法律和秩序长期存续，并能成功地抵御外来侵略。 问题：无国家社会的秩序和凝聚力从何而来？ 秩序的产生：暴力与威慑 埃文斯-普里查德（1937）和罗伯特·贝茨（1983）对于非洲上尼罗河地区努埃尔人游牧部落中秩序的形成和维持，用博弈论进行了解释。 努埃尔人的经济以牛为基础，牛是排他性的，属于一个大家庭所有——父亲、儿子、他们的妻子。 努埃尔人无法依靠任何权威机构保护自己的牛，只能依靠个人力量捍卫他的权利。 秩序的产生：暴力与威慑 假设有两个大家庭：X和Y，他们有同样的武力潜能和侵犯倾向，每家有10头牛。 每家都可以选择侵犯（A）对方或不侵犯（N）对方。两家的收益与对方的策略选择有关，从而有四种可能结果： 若两家同时选择不侵犯对方，则总财富为20头牛在两家平分（各得10头牛）； 若两家同时选择侵犯对方，则由于争斗而消耗财富，使得总财富量降为8，在两家平分（各得4头牛）； 若一家选择侵犯而另一家选择不侵犯，总财富量不减少，侵犯一方得到18头牛，被侵犯一方得到2头牛。 秩序的产生：暴力与威慑 显然，不知道对方策略时的最优选择是“侵犯”。因为“侵犯”战略是占优战略：不论对手选择何种行动，自己的选择总是最优的—— 42，1810。 社会的均衡结果却是最差的（A，A）。这样的社会难以在与其他社会的竞争中存续下去。 秩序的产生：暴力与威慑 如果博弈重复下去，那么任何一个家庭就会发现，自己的侵犯行为会招致对手的报复。从而使自己的财富得而复失。与其这样，两家不如选择合作。于是，最优的社会均衡结果就会出现。 加利福尼亚淘金热中的秩序 约翰·乌姆贝克（1978，1981a，1981b）讨论了加利福尼亚1848年淘金热中，最初的产权形成和分配中的个人武力威慑问题。 1848年，加利福尼亚发现了金矿。该地区原来归属于墨西哥，1848年划归美国，美国废除了墨西哥的法律，但却没有建立一套新的法律。政府关于矿区土地的法律直到1860年才制定。 许多美国政府雇员放弃了工作来到该地区淘金，这个曾经荒无人烟的地区，人口一下子激增到25万人。 在政府制定矿区土地法之前，人们已经建立起了一套稳定的、相对成本较低的排他性权利制度，解决了自由使用、纠纷和过度暴力等问题。 加利福尼亚淘金热中的秩序 假设个人对双方的淘金生产能力和武力都有充分信息。相应地，劳动力只有两种用途：淘金和武力。 合约签订的基础是，每一方都至少得到他如果使用武力所可能得到的财富数量。 显然，如果两个体力相当的人争夺一片土地，其中那个愿意花费更多劳动时间占领土地的会拥有这块土地。 那么，如何将劳动时间分配于武力和开采金矿？ 加利福尼亚淘金热中的秩序 用于武力的劳动时间的边际成本取决于开采金矿的边际劳动产出（VMPe）。 对于一个已经拥有了大片土地的来说，VMPe是很高的，因为的土地上追加劳动会提高产出。 对于一个几乎没有土地的淘金者来说，VMPe是很低的，他会把自己的劳动时间用于抢占土地。 用于武力的劳动力的边际收益取决于所抢占到的土地的边际产出价值。随着抢占到的土地数量的增多，新增土地的VMPc不断下降。 加利福尼亚淘金热中的秩序 由于假设信息是完全的，因而人们会权衡自己时间的成本与收益，武力仅仅成为一种威慑而不会成为现实。 设想有两个人X和Y，他们有相同的体力与生产函数，共同竞争同质的矿区。 假如开始时X占领的土地不如Y的多，对X来说，新增土地的边际收益较高，而使用武力的边际成本较低。于是，X会抢占Y的土地，直至土地被平分。 加利福尼亚淘金热中的秩序 VMPc/VMPe表示X愿意用于保卫他的边际财产的排他性权利所花的时间。 均衡时，双方愿意用于争夺土地的劳动时间必然相等，即(VMP