0716交易员、结算交割员培训上海期货交易所规则体.ppt

上海期货交易所规则体系基本情况介绍 第一部分 我国期货市场发展历程和现状 我国期货市场发展历程 我国期货市场的现状 上海期货交易所的现状 第二部分 期货市场规则体系结构 我国期货市场法规 上海期货交易所章程、交易规则及其实施细则 我国期货市场发展历程和现状 我国期货市场投资者结构 我国期货市场的监管体系 1999年9月1日开始施行的《期货交易管理暂行条例》从法律上第一次明确了期货市场的监管模式，即由证监会实行集中统一监管。 2000年12月29日中国期货业协会的成立，意味着我国三级监管模式的初步形成。 2007年4月15日开始施行的《期货交易管理条例》不但明确规定了“国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理”，而且还明确建立了由中国证监会及其派出机构、中国期货业协会、期货交易所、中国期货保证金监控中心构成的“五位一体”监管体系。具体来说，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构进行监督管理；中国期货业协会、期货交易所依照有关法律、行政法规和本机构的章程、规则对期货公司实行自律管理；中国期货保证金监控中心依法对客户的保证金实施监控。 “五位一体”按照“统一领导、共享资源、各司其职、各负其责、密切协作、合力监管”的原则开展工作，目的是形成一个分工明确、协调有序、运转顺畅、反应快速、监管有效的工作网络。 在我国目前的期货监管体系中，还包括三项重要的基础性风险预警制度：期货保证金安全存管制度、期货公司净资本监管制度以及期货投资者保障基金制度。 二、上海期货交易所的现状 1999-2002(1-6) 三大铜定价中心市场作用增强 交易所会员的定义与分类 《上海期货交易所会员管理办法》第二条 会员是指根据期货交易有关法律、法规和交易所章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所进行期货交易活动的企业法人或者其他经济组织。 《上海期货交易所会员管理办法》第四条 交易所会员按业务范围分为期货公司会员和非期货公司会员。 上海期货交易所的会员 截止2011年2月末，我所现有会员210家，其中期货公司会员 165家，占78.57%；非期货公司会员45家，占21.43%。 出市代表、结算机构、结算交割员、存管银行 《上海期货交易所交易细则》第十六条：出市代表是受会员委派并代表会员在交易大厅接受本会员的交易指令进行期货交易的人员，其在交易大厅与交易有关的行为由会员负责。 《上海期货交易所结算细则》： 第六条 结算机构是指交易所内设置的结算部门。结算机构负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理及结算风险的防范。 第十一条 结算交割员是经会员法人授权代表会员办理结算和交割业务的人员。 第十六条 存管银行是指交易所指定的、协助交易所办理期货交易结算业务的银行。 期货市场规则体系结构 我国期货市场法规体系 期货从业人员管理办法（证监会令第48号） 2007年7月4日起施行的证监会规章 第四条明确了“期货从业人员”的定义 第二章明确了“从业资格的取得和注销” 第三章明确了“执业规则” 第十三条……不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。 第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一） …… ……（八）协会规定的其他执业行为规范。 第十五条 期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。 上海期货交易所规则体系框架 章程的框架 交易所的性质与职能 会员、会员大会、理事会 处罚与争议处理 交易规则的框架 第一章 总则 第二章 上市品种和期货合约 第三章 交易大厅管理 第四章 经纪和自营 第五章 交易业务 第六章 风险控制 第七章 结算业务 第八章 交割业务 第九章 异常情况处理 第十章 信息管理 第十一章 监督管理 第十二章 争议处理 第十三章 附则 期货合约 举例：上海期货交易所阴极铜标准合约 交易大厅管理 交易大厅是期货合约集中交易的场所。交易所按有关规定对交易大厅进行管理。根据中国证监会的有关规定， 交易所允许符合条件的会员通过远程交易席位，参加交易所的集中竞价交易。 出市代表是指由会员委派并代表会员在交易大厅接受本会员的交易指令进行期货交易的人员。会员可指派若干名出市代表。 出市代表应符合中国证监会关于期货从业人员资格的有关规定，经交易所培训考核合格， 取得《上海期货交易所出市代表证》。 出市代表不得接受其他单位、个人的交易指令或者为其提供咨询意见，不得为自己进行期货交易。 出市代表有使用交易