实时申赎货币基第一次全网测试方案.docVIP

实时申赎货币基金第一次全网测试方案 一、测试目的 为了确保深市申赎货币基金（简称货币基金）的顺利 证券信息库 SJSXX.DBF与新证券信息库 SJSXXN.DBF中，主板A股、主板B股、中小板股票、创业板股票的XXHYZL（行业种类）字段值将按照《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》做相应变更；证券信息库 SJSXX.DBF、新证券信息库 SJSXXN.DBF、行情库SJSHQ.DBF与指数库SJSZS.DBF中，停止发布按2001年《上市公司行业分类指引》编制的22条旧行业分类指数，新增发布按《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》编制的16条新行业分类指数。 结算系统：T+1日货币基金申购、赎回的清算交收；T+1日现有ETF及新区间ETF的交易、申购、赎回的清算交收；T+1日其他日常交易业务的清算交收。 券商系统：货币基金的申购、赎回的申报、成交回报接收；现有ETF及新区间ETF的交易、申购、赎回的申报、成交回报接收、实时行情接收；日终股份和资金清算交收。 四、测试时间安排 测试时间为2013年2月23日（星期六）8:30至19:00。 深交所交易系统T日接收交易委托的时间为9:15至10:45，其中10:00-10:05模拟中午休市。T+1日接收交易委托的时间为14:00至15:15，其中14:30-14:35模拟中午休市。 中国结算深圳分公司实时开户测试系统接收开户委托的时间为9:15至10:30。 中国结算深圳分公司将模拟2个工作日进行处理，结算数据分2次发送。 具体安排请见下表： 实际时间 (2月23日) 主要测试内容 会员及相关单位基金管理公司 重点测试内容 模拟日期 8:45开始 双向通信系统发送PCF文件。 接收货币基金和ETF的PCF文件并处理。 T日：2013年2月23日 9:15-10:45 交易系统接收并处理货币基金的发行、申购、赎回委托，ETF的交易、申购、赎回委托。其中：10:00-10:05模拟T日中午休市，10:30集中竞价平台闭市，10:45协议平台闭市，11:00封闭协议终端。 货币基金的发行、申购、赎回业务，ETF的交易、申购、赎回业务。 证券信息、即时行情与指数信息的接收与揭示。 10:45前 托管银行向结算公司发送货币基金申购赎回额度SSEDBS.DBF。 10:45前 易方达基金管理公司通过GLRQS.DBF向结算公司发送模拟货币基金收益（业务类别为LE）数据。 10:45 结算公司向易方达基金管理公司发送货币基金申购赎回额度GLRED.DBF。 10:45-12:30 结算公司模拟T日货币基金和ETF的股份资金清算交收。 12:30-13:00 结算数据发送。 接收结算数据：包括 SJSMX1.DBF SJSMX2.DBF SJSJG.DBF SJSQS0.DBF SJSTJ.DBF SJSGF.DBF SJSFX.DBF SJSQS.DBF SJSZJ.DBF SJSFW.DBF 进行股份及资金的交收。 注：不发送SJSDZ.DBF。 14:00-15:15 交易系统接收并处理货币基金的申购、赎回委托，ETF的交易、申购、赎回委托。其中：14:30-14:35模拟T+1日中午休市，15:00集中竞价平台闭市，15:15协议平台闭市，15:30封闭协议终端。 货币基金的申购、赎回业务，ETF的交易、申购、赎回业务。 证券信息、即时行情与指数信息的接收与揭示。 T+1日：2013年2月24日 15:15-16:30 结算公司模拟T+1日货币基金和ETF的股份资金清算交收。 16:30-17:00 结算数据发送。 接收结算数据：包括 SJSMX1.DBF SJSMX2.DBF SJSJG.DBF SJSQS0.DBF SJSTJ.DBF SJSGF.DBF SJSDZ.DBF SJSQS.DBF SJSZJ.DBF SJSFW.DBF 进行股份及资金的交收。 五、测试数据准备 1、本次测试以2013年2月22日（星期五）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。 2、测试期间，新挂牌如下证券： 证券代码 证券简称 业务状态 货币基金申赎 159001 货基测1 申购赎回 货币基金发行 159099 货基发1 发行 单市场ETF 159301 单市场1 交易 跨市场ETF 159401 跨市场1 交易 交易 其中159301是以159901（深100ETF）为基础复制，159401是以159919（300ETF）为基础复制，159501是以159920（恒生ETF）为基础复制，其证券信息、初始股份数据、PD券商、PCF和IOPV文件等基础数据都由对应的基础证券复制而来。请参测券商按照上述规则做好新区