创业板适当性管理摘要.pptVIP

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2018-08-11 发布于安徽
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创业板适当性管理摘要.ppt

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（七）文件学习深交所:《关于深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知》客户服务部部函【2012】13号:《关于下发进一步深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知》每个员工都会有一个文件表，并有一个“声音文件”的目录。打开文件，大致就是下面这些内容红色标示的地方，可以用鼠标进行选择。创业板风险教育方式：有“上门”及“电话回访”两种方式；留存电话及地址是否有效：有“无效”及“有效”两种方式；风险评估问卷更新方式：有“上门填写”、“柜台办理”或“网上更新”三种方式；第二联系人地址及电话（需填写）：158888888 录音链接：当您是电话拜访时，就需要有这个录音链接, 1.上门拜访的客户需要有什么资料？ 2.对风险评估问卷需要更新的需填以下资料：电话拜访（需要有录音留痕）; 几个重点： 1、客户是否了解创业板风险，以及最新的创业板退市制度。 2、为确保投资者及时获得创业板相关信息（特别是创业板股票退市等重要信息）及教育资料，投资者须在开户营业部留存真实的联系方式（联系地址、手机、家庭电话），并预留第二联系人电话，以便联系。当投资者联系方式变更时，应主动联系开户营业部进行变更。 3、提醒需要重新进行风险评估问卷的，进行网上评估或临柜办理！完成率原则上要求100%，有特殊情况的可以与我来沟通。每3个月上交一次，此项工作记入合规考核评分。截止至11月15日。谢谢大家！ * *