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谈工程施工合同履行中索赔的预防与处理 1.施工索赔 在每一个工程项目的实施过程中，承包企业的经营管理水平集中地反映在它对该工程施工合同的实际管理状况，即合同管理。合同管理贯穿于工程实施的全过程和各个层面。合同管理的重要组成部分就是施工索赔。施工索赔亦同时贯穿于工程实施的全过程和各个层面。 2.索赔机会 在合同实施过程中经常会发生一些非承包商责任引起的、而且承包商不能影响的干扰事件。它们不符合“合同状态”，造成施工工期的拖延费用的增加等机会。 3.索赔起因 是指引起索赔的多方面原因。主要表现在：风险分担不均；施工条件变化；工程变更；工期拖延；业主违约；合同缺陷；国家法律变更和不可抗拒的自然灾害等等。 4.合同缺陷 一般是指由于合同文件中的错误、矛盾、遗漏或二义性引起支付工程款时的纠纷。如引起承包商成本增加或工期拖延时，则属于业主方面的责任，承包商有权提出索赔。 5.业主违约 一般系指业主未按合同规定为承包商施工提供条件；未按合同规定时限向承包商支付工程款；工程师未按合同规定时间提供施工图纸、发出指令或批复等等。总之，业主或工程师未履行合同责任。 6.法令变更 指工程所在国的法律、条例、法令和其他法律，以及任何合法建立的公共当局制定的规则发生变更时，如提出进口限制、外汇管制、税率、收费标准提高等，都可能引起承包商施工费用的增加。按国际惯例，允许给承包商予以补偿。变更的时间标准，是从投标截止日期（一般均为开标日期）之前的第28天开始，如果工程所在国法律或政策的变更导致承包商施工费用的增加，则业主应向承包商补偿所增加的费用；如果导致施工费用减少，则应由业主受益，相应减少对承包商的支付款项。 7.索赔、反索赔 是施工合同条件赋予承包商和业主的合同权利，二者相互约束，成为施工索赔的两个组成部分。一般情况下，索赔方多在承包商，反索赔方在业主。 8.索赔意识 即索赔理念和索赔行为的高度自觉性、主动性和积极性。 9.合同意识 就是法律意识、市场经济意识和工程合同管理等主要方面的综合体现。 10.风险意识 指国际工程承包具有高风险特点，主要表现为政治、经济、商贸、社会、合同和自然环境等多样化风险。所此，必须树立对此风险的识别、鉴定、评估、管理、决策、应对和检查等全方位意识。11.国际工程 泛指通过国际性公开招标投标竞争进行工程发包，并按照国际上通用的工程项目管理模式进行建设的工程。 工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承发包双方之间经常发生的管理业务，正确处理索赔对有效地确定、控制工程造价，保证工程顺利进行有着重要意义；另外索赔也是承发包双方维护各自利益的重要手段，国外建筑企业管理人员大都能熟练掌握、运用索赔的方法与技巧。 索赔的概念及分类 （一）索赔的概念　索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由双方承担责任的情况造成实际损失向对方提出经济补偿和（或）时间补偿的要求。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔，它是工程施工过程中的正常现象。 （二）索赔的分类 1.按索赔的目的分：工期索赔、费用索赔。 2.按索赔的依据分：合同规定的索赔、非合同规定的索赔。 3.按索赔的对象分：索赔和反索赔。索赔通常指承包商向业主提出的索赔；反索赔常指业主向承包商提出的索赔。 4.按索赔的业务性质分：工程索赔、商务索赔。 5.按索赔的处理方式分：单项索赔、总索赔。 索赔的处理原则 1.索赔必须以合同为依据。遇索赔事件时，监理工程师应以完全独立的身份，站在客观公正的立场上，依合同为依据审查索赔要求的合理性、索赔价款的正确性。另外，承包商也只有以合同为依据提出索赔时，才容易索赔成功。 2.及时、合理处理索赔。如承包方的合理索赔要求长时间得不到解决，积累下来可能会影响其资金周转，从而影响工程进度。此外，索赔初期可能只是普通的信件来往的单项索赔，拖到后期综合索赔，将使索赔问题复杂化（如涉及利息、预期利润补偿、工程结算及责任的划分、质量的处理等），大大增加处理索赔的难度。 3.必须注意资料的积累：积累一切可能涉及索赔论证的资料，技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取会议参加者签字，作为正式文档资料。同时应建立严密的工程日志，建立业务往来文件编号档案等制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。 4.加强索赔的前瞻性，有效避免过多的索赔事件的发生。监理工程师应对可能引起的索赔有所预测，及时采取补救措施，避免过多索赔事件的发生。 索赔证据和索赔文件 （一）索赔证据　索赔事件确立的前提条件是必须有正当的索赔理由，正当的索赔理由的说明须有有效证据。 1.对索赔证据的要求　（1）事实