甘肃皇台酒业股份有限公司公司治理专项活动整改报告.pdfVIP

甘肃皇台酒业股份有限公司公司治理专项活动整改报告 甘肃皇台酒业股份有限公司 公司治理专项活动整改报告 根据中国证监会《关于加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下 简称《通知》）要求，以及深圳证券交易所、甘肃证监局的具体部署，公司深入 开展了公司治理专项活动。目前，公司已完成了公司治理情况自查、接受公众评 议、整改提高三个阶段的工作，即在自查的基础上，针对发现的问题，公司制订 了公司治理整改方案，并结合公众评议和甘肃省证监局现场检查的情况，进行了 认真的整改。 一、前期筹备工作： 《通知》下发后，公司第一时间组织相关部门召开会议，就学习公司治理有 关文件、落实《通知》要求、提高公司治理水平进行了研讨，并及时与甘肃证监 局及深圳证券交易所进行了沟通。在监管部门的指导下，成立了公司治理专项活 动的组织机构，制订了系统的工作方案，并进行了认真、细致、有效的落实。 （一）组织机构情况 公司成立了以董事长张景发先生为组长，以副董事长张力鑫先生、董事会秘 书刘峰先生为副组长的“公司治理专项活动领导小组”，明确了董事长为公司治 理专项活动的第一责任人，董事会秘书为具体责任人；同时，成立了以董事会秘 书刘峰先生牵头的“公司治理专项活动小组办公室”，作为职能部门具体负责公 司治理专项活动的有序开展。 （二）研讨学习情况 2007年 5月 10日，“公司治理专项活动”领导小组和“治理专项活动”小 组办公室成员召开会议，拟订了公司治理专项活动的工作方案。会后，向公司董 事、监事、高管、公司各部门及各分子公司转发了《通知》及公司治理相关文件， 并提出了学习要求。 - 1 - 甘肃皇台酒业股份有限公司公司治理专项活动整改报告 2007年 5月 14日，公司召开了公司治理专题会，“公司治理专项活动”领 导小组与小组办公室成员、公司高管、各部门负责人及相关人员共同学习了公司 治理的相关文件，就落实工作方案、提高公司治理水平进行了具体的部署。会议 强调要把加强公司治理专项活动与增强公司规范运作水平及提高整体竞争力相 结合，认真查找公司治理结构中存在的不足，制订并落实整改措施，重视制度建 设，关注有效执行，切实提高公司治理水平。 二、公司治理专项活动实施情况 （一）自查阶段发现的问题及整改情况 1、发现的问题 在各部门及各分子公司自查的基础上，公司对公司治理自查情况进行了内部 公示，发挥各部门相互配合与制衡的作用，发现机构设置、制度建设与执行效果 等方面的不足，深入挖掘影响公司治理水平的因素。具体情况如下： （1）董事会下属的战略委员会、提名与薪酬委员会、审计委员会组成成员 有待调整，各专业委员会的职能有待于切实加强； ○12005年，公司股东大会通过了董事换届选举的议案，部分原公司董事不 再担任董事职务，公司董事改选后，董事会未能及时对专业委员会组成人员进行 相应的调整。由于公司董事会专业委员会成员分别为公司董事会成员，董事会和 各专业委员会在成员上存在着一定的重合，因此在需董事会决策事项时多通过董 事会会议形式进行审议，未充分发挥各专业委员会专业职能在正式董事会会议前 进行预审；○2各委员会的会议事务均由各委员会下设的工作组具体负责，作为专 业人员，各工作组的成员对会议应形成的会议记录等资料未给予足够重视，同时， 公司未对此进行有效监督。 （2）对子分公司的管理制度需进一步完善； 公司现行的针对投资项目及下属企业的管理办法是较早时期制订的，造成对 部分子分公司的有效监管出现了漏洞。 （3）公司内部控制制度的配套措施仍需完善； - 2 -