ohsas1800内部审核检查表(赵继红老师提供参考).doc

注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。 HYPERLINK / 红中顾问机构职业健康安全管理体系内部审核检查表（通用样板） No.HZMC-OHSMS-JC003 受审核部门： 编制/日期： 批准/日期： 审核准则：GB/T28001-2011、OHSMS文件、适用法律法规及其他要求 审核日期： 审核员： 标准要素 检查内容 是否 适用 相关 文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件 查阅 现场 检查 4.1 总要求 ◆组织是否建立并保持了OHS管理体系 ◆OHS管理体系文件中是否有针对OHS问题的组织简介、厂区或社区简图、生产工艺简介、文件受控标识、发放清单、修改记录页 ◆最高管理者是否签署了OHS管理体系文件发布令？ ◆OHS管理体系文件是否覆盖了OHSMS的所有条款？ √ √ √ 4.2 职业健康安全方针 ◆职业健康安全方针的制定 ◆是否制定了文件化的职业健康安全方针？ ◆职业健康安全方针是否经最高管理者批准？ √ √ ◆职业健康方针的内容 ◆职业健康方针是否与组织的风险性质和规模相适宜？ ◆职业健康安全方针是否包含对持续改进、对遵守法律、法规和其他要求的承诺？ ◆职业健康安全方针是否阐明了OHS的总目标？ √ √ √ ◆职业健康方针的传达与管理 ◆如何向全体员工传达的？ ◆采取了哪些方式？ ◆询问员工，看员工是否了解职业健康安全方针？ ◆为公众获得职业健康安全方针提供了何种方便？ ◆公众如何获得职业健康安全方针？ √ √ √ √ √ √ 4.2 职业健康安全方针 ◆职业健康安全方针是否得到实施 ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？ √ ◆职业健康安全方针的评审与修订 ◆是否有定期评审职业健康安全方针的规定？ ◆最高管理者是否定期评审过职业健康安全方针？ ◆如何对职业健康安全方针进行修订？ ◆评审、修订的依据是什么？ √ √ √ √ 4.3.1 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定 ◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序 ◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序？ ◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求？ √ √ ◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识 ◆是否按程序要求辨识危险源及其风险？ ◆是否规定了辨识的范围和对象？ ◆是否有危险源及其风险的清单？ ◆受审部门的危险源及其风险有哪些？ √ √ √ √ ◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识 ◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法？ ◆方法是否适宜？ ◆辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？ √ √ √ 4.3.1 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定 ◆辨识危险源及其应把握的要点 ◆是否考虑三种状态？ ◆是否考虑三种时态？ ◆是否考虑了各种类型的危险情况？ ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的OHS风险？ √ √ √ √ ◆如何进行风险评价 ◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤？ ◆有无重大危险源及其风险清单？ ◆评价结果是否合理？ ◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价？ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆如何对风险控制进行策划 ◆是否根据风险评价结果，制订了风险控制措施计划？ ◆对危险源及其风险的控制措施有哪些？◆对潜在OHS风险是否制定了应急准备和响应措施？ √ √ √ √ ◆危险源及其风险的信息能否及时更新 ◆有无更新信息的规定？ ◆是否按规定实施更新？ √ √ ◆在制定职业健康安全方针、目标时，是否考虑了重大危险源及其风险 ◆哪些重大风险列入目标？ ◆其他风险如何控制？ √ √ √ √ 4.3.2 法律法规和其他要求 ◆是否建立并保持了识别、获得和更新法规及其他职业健康安全要求的程序 ◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？ ◆程序是否明确了获得法规的渠道？ ◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？ ◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？ ◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方面的方法和职责？ √ √ √ √ √ ◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些 ◆受审部门适用的法规有哪些 ◆是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？ ◆受审部门适用的法规有哪些 √ √ √ √ ◆法规信息是否及时变更 ◆由谁负责？ ◆做得如何？ √ √ √ ◆如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息 ◆法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？ ◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？ ◆员工是否意识到不遵守法规的后果？ √ √ √ √ 4