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期货从业人员管理办法之一 期货从业人员的范畴： （一）期货公司的管理人员和专业人员； （二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员； （三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员； （四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员； （五）中国证监会规定的其他人员。 本管理办法主要是对上述人员的从业行为进行规范，期货居间人参照执行部分内容。 期货从业人员管理办法之二 期货从业人员执业行为规范： 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉； 以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益； 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证； 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则； 具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为； 不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益； 不得以本人或者他人名义从事期货交易； 协会规定的其他执业行为规范。 期货从业人员管理办法之三 执业禁止规定： 一、期货公司的期货从业人员不得有下列行为： （一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易； （二）挪用客户的期货保证金或者其他资产； （三）中国证监会禁止的其他行为。 二、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为： （一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益； （二）代理客户从事期货交易； （三）中国证监会禁止的其他行为。 期货从业人员管理办法之四 执业禁止规定续： 三、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为： （一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息； （二）代理客户从事期货交易； （三）中国证监会禁止的其他行为。 四、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为： （一）收付、存取或者划转期货保证金； （二）代理客户从事期货交易； （三）中国证监会禁止的其他行为。 四、司法解释 最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》于 2003年7月1日施行。 审判期货纠纷案件的基本原则：风险与利益相一致原则；尊重当事人合法约定的原则；过错和责任相一致原则。 司法解释设定的民事法律责任的比例，有四种情形：一种是100％的民事赔偿责任，第二种是80％的责任，第三种是60％的责任，第四种是“相应的民事责任”，实际上一般就是50％的民事责任。 承担责任的主体 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。 五、市场规则 一是各期货交易所的章程和交易规则，以及实施细则。 二是期货行业协会的章程和各项规则。 《期货从业人员执业行为准则》。 期货从业人员执业行为准则之一 一、执业行为基本准则： 合规执业 公开、公平、公正 诚实守信 勤勉尽责 保守秘密 避免利益冲突 二、专业胜任能力 岗前培训 后续培训 接受指导 期货从业人员执业行为准则之二 三、对投资者的责任 了解情况，告知风险 客观分析，理性建议 实事求是，保护投资者合法权益 公平对待投资者 积极履行义务 拒绝不合理要求 四、竞业禁止 自夸自大，损人利己 贬低、诋毁他人 欺行霸市 私授返佣 手续费恶性竞争 其他 期货从业人员执业行为准则之三 四、其他责任 退还不当利益 避免兼业冲突 慎选期货经营机构和投资者 妥善安置投资者 承担过错赔偿责任 五、惩戒 警告 通报批评 暂停资格6-12个月 撤销资格3年或永久拒收申请 谢 谢 法律 * 期货居间人培训 中国期货市场法律体系 中国期货市场法律体系 一、法律 二、行政法规 三、部门规章 四、司法解释 五、市场规则 一、法 律 从不同角度对期货市场及期货居间人进行调整和规范的法律包括但不限于： 1、民法通则 2、合同法 3、公司法 4、刑法等 民法通则 《民法通则》于1986年颁布，概括了民事活动应遵循的基本行为规则。 期货交易各个主体之间（期货公司、投资者、居间人等）主要是平等主体之间的民事法律关系