某公司新三板挂牌方案.docxVIP

xxx公司的 新三板挂牌方案 xxx的领军企业，从生产规模、资产、利润等财务数据看均已达到新三板挂牌企业标准，为了规范企业制度，迈入资本市场，进一步做强企业，整合xxx产业，拟通过其母公司xxx公司牵头新三板挂牌寻求资本市场发展机会。现将xxx新三板挂牌方案相关情况汇报如下。 一、新三版挂牌流程 企业新三板挂牌流程大致可分为项目立项及内审批决议程序、主办券商、会计师事务所做尽职调查及报送监管机构内核阶段、股份登记托管等三个阶段，如下图： 召开董事会和股东大会就股份报价转让事项 召开董事会和股东大会就股份报价转让事项作出决议 eq \o\ac(○,1) 项目立项阶段 与主办券商签订推荐挂牌报价转让协议 与主办券商签订推荐挂牌报价转让协议 向当地政府申请股份报价转让试点企业资格 向当地政府申请股份报价转让试点企业资格 配合会计师事务所、律师事务所进行独立审计和调查 配合会计师事务所、律师事务所进行独立审计和调查 法律意见书审计报告 法律意见书 审计报告 配合主办券商项目小组尽职调查 配合主办券商项目小组尽职调查 eq \o\ac(○,2) 尽职调查/券商内核 调查工作底稿推荐报告尽职调查报告 调查工作底稿 推荐报告 尽职调查报告 在主办券商的指导下完成股份转让报价说明书 在主办券商的指导下完成股份转让报价说明书 内核底稿内核报告 内核底稿 内核报告 配合主办券商组织材料向中国证券协会报备 配合主办券商组织材料向中国证券协会报备 eq \o\ac(○,3) 报送备案、公司挂牌 中国证券业协会向主办券商出具备案确认函后。 中国证券业协会向主办券商出具备案确认函后。 与主办券商共同办理股份登记手续和在交易所挂牌 与主办券商共同办理股份登记手续和在交易所挂牌 股份开始报价转让 股份开始报价转让 根据xxx公司实际情况，特制定本次新三板挂牌工作流程及时间节点表，如下： 时间节段 时间 工作周期 主要工作 申请试点资格 3月1日-3月10日 10天 向当地政府主管部门申请，获得企业试点资格。 前期公开招标节段 3月10日-3月20日 7天 【政府采购文件申报、制作招标文件】遵循政府采购信息发布管理规定，进行政府采购公开招投标工作。申报政府采购表、制作招标文件与当地公共资源交易中心对接，预备发布招标文件。 3月10日-4月5日 25天 【招标文件公示期】公共资源交易中心发布公告预公示2天，正式公示3天，并在财政部指定的政府采购媒体公示20天。 4月6日-4月10日 4天 【开标并确定中标单位】确定中标券商、律所、会所准备准备进场。 券商尽调及公司整改节段 4月11日-6月26日 45天 【主办券商尽调】券商、律所、会所以财务、法律和行业三个方面为中心，开展对拟挂牌企业内部控制、财务风险、会计政策稳健性、持续经营能力、企业治理和合法合规等事项的尽职调查，发现问题，梳理问题，理顺关系，形成各家尽调报告初稿。 6月27日-9月27日 120天 【讨论、整改企业问题】彻底解决企业历史上存在的诸如出资瑕疵、关联交易、同业竞争等问题，建立健全企业法人治理结构，规范企业运作，协助企业制定可行的持续发展战略，并制作确定《尽职调查报告》及工作底稿等申报材料。 证券公司及监管机构内核节段 9月28日-10月28日 30天 【主办券商公司内核】　主办券商新三板业务内核委员会对前述项目小组完成的《尽职调查报告》等相关备案文件进行审核，出具审核意见，发现拟挂牌企业存在的仍需调查或整改的问题，提出解决思路；向中国证券业协会出具《推荐报告》。 10月29日-12月29日 60天 【报监管机构审核】通过内核后，主办券商将备案文件上报至协会，协会向其出具受理通知书，自受理之日起50个工作日内，对备案文件进行审查，如有异议的可以向主办券商提出反馈意见，由主办券商答复。无异议后，向主办券商出具备案确认函。 股份登记和托管节段 12月30日-1月30日 30天 【股份登记和托管】主办券商取得协会备案确认函后，拟挂牌企业在 与中国证券登记结算有限责任企业签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记、披露股份报价说明等工作。 二、挂牌面临的主要问题 1、清理自然人股权问题 从目前资料来看，xxx挂牌的主要障碍为历史遗留的股权问题，由于曾出资企业的职工人数较多，需要制定统一的方案，每个涉及的职工逐一进行访谈，过程须由公司牵头，券商及律师进行配合， 2、土地问题 对于xxx公司土地问题（产权瑕疵），需上报政府，由政府出文件等方式解决。 三、挂牌费用及补贴 新三板挂牌费用主要由券商服务费用、会计事务所费用、律师事务所费用、企业登录新三板后的挂牌费及新三板挂牌后运作成本费组成。 通过市场询，按照目前市场价格，根据拟挂牌企业具体情况不同，费用有所不同，券商费用约xxx万，会