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定向资产管理合同（适用于理财业务） 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 54 页 编号： 编号：西藏同信证券-宁波银行-DX-2013第15号 西藏同信证券同惠15号 定向资产管理合同 委托人：**银行 管理人：西藏同信证券有限责任公司 托管人：宁波银行股份有限公司 定向资产管理合同 PAGE 第 PAGE1页 共NUMPAGES55页 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc345060802 前言 PAGEREF _Toc345060802 \h 2 HYPERLINK \l _Toc345060803 一、合同当事人 PAGEREF _Toc345060803 \h 3 HYPERLINK \l _Toc345060804 二、释义 PAGEREF _Toc345060804 \h 4 HYPERLINK \l _Toc345060805 三、声明与承诺 PAGEREF _Toc345060805 \h 6 HYPERLINK \l _Toc345060806 四、当事人及权利义务 PAGEREF _Toc345060806 \h 8 HYPERLINK \l _Toc345060807 五、委托资产专用账户的开立与管理 PAGEREF _Toc345060807 \h 12 HYPERLINK \l _Toc345060808 六、委托资产 PAGEREF _Toc345060808 \h 14 HYPERLINK \l _Toc345060809 七、投资政策及变更 PAGEREF _Toc345060809 \h 17 HYPERLINK \l _Toc345060810 八、投资主办人的指定与变更 PAGEREF _Toc345060810 \h 18 HYPERLINK \l _Toc345060811 九、资金划拨指令的发送、确认和执行 PAGEREF _Toc345060811 \h 19 HYPERLINK \l _Toc345060812 十、交易及交收清算安排 PAGEREF _Toc345060812 \h 22 HYPERLINK \l _Toc345060813 十一、越权交易处理 PAGEREF _Toc345060813 \h 23 HYPERLINK \l _Toc345060814 十二、委托资产的会计核算 PAGEREF _Toc345060814 \h 24 HYPERLINK \l _Toc345060815 十三、资产管理业务的费用与税收 PAGEREF _Toc345060815 \h 25 HYPERLINK \l _Toc345060816 十四、信息披露义务 PAGEREF _Toc345060816 \h 27 HYPERLINK \l _Toc345060817 十五、资产管理合同的生效、变更与终止 PAGEREF _Toc345060817 \h 28 HYPERLINK \l _Toc345060818 十六、保密 PAGEREF _Toc345060818 \h 30 HYPERLINK \l _Toc345060819 十七、违约责任 PAGEREF _Toc345060819 \h 31 HYPERLINK \l _Toc345060820 十八、法律适用与争议的处理 PAGEREF _Toc345060820 \h 32 HYPERLINK \l _Toc345060821 十九、其他事项 PAGEREF _Toc345060821 \h 33 第 PAGE45页 共NUMPAGES55页 PAGE 1 前言 为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206号，以下简称《规范》）等法律、行政法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并在签订本合同前，已经签署了风险揭示书及客户风险承受能力调查表，委托人阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自