金华巿银行业金融机构董（理）事、高级管理人员.docVIP

PAGE PAGE 2 金华市银行业金融机构董（理）事、高级管理人员 任职资格考试管理办法 为完善和规范金华市银行业金融机构董（理）事、高级管理人员任职资格考试的相关规定，根据中国银监会令《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》（２０１３年第３号）、《浙江银监局银行业金融机构董（理）事、高级管理人员任职资格审核实施意见（试行）》（浙银监办〔2010〕197号）和《 MERGEFIELD title 浙江银监局办公室关于调整优化辖内农村中小金融机构市场准入工作的通知》（ MERGEFIELD outgoingNo 浙银监办〔2012〕359号）等有关要求，制定本考试管理办法。 一、基本规则 （一）考试范围。考试范围为列入在金华银监分局参加考试的拟任银行业金融机构董（理）事、高级管理人员应知应会的经济金融基础知识、银行业相关主要法律、法规及监管规则。 （二）考试题库。采用浙江银监局计算机考试题库，由考试系统从题库中随机生成考试电子试卷。考试题库分为公共题库和专业题库。公共题库为各类机构董（理）事、高级管理人员均应掌握的经济金融基础知识及主要法律、法规和监管规则。专业题库分九大类，分别为中资商业银行、农村中小金融机构、政策性银行、邮政储蓄银行、信托公司、金融租赁公司、财务公司、金融资产管理公司、外资银行。其中，农村中小金融机构分农村信用社（含农村合作银行、农村商业银行、村镇银行）、贷款公司、农村资金互助社三个子题库。 （三）考试题型。考试题型为客观性试题，分单选、多选和判断三类。其中多选类答题应符合答案要求，少选或多选均不得分。 （四）考试题量。每份电子试卷为100题，考试系统分别从公共题库和专业题库随机选取生成。 （五）考试形式。上计算机考试。符合《调整优化农村中小金融机构市场准入工作的实施意见》中第四条第二点“高管任职资格考试”中列举的拟任高管人员任职资格考试，除非银行业金融机构从业者可以选择笔试外，其他一律实行机考。若选择笔试形式的，参照本办法，由对应监管科室组织实施。 （六）考试分值。试卷满分为100分，每道试题不区分题型，分值均为1分，答对得分，答错不倒扣分。60分及以上为合格。 （七）考试时间。考试时间为90分钟。考试时间结束时尚未完成答题的，考试系统予以自动交卷，并按拟任人实际答题情况予以计算成绩。 （八）考试安排。原则上每周四下午安排一次。如因考试人员多，可增加考试场次。如需其他时间安排考试场次的，需经分管局长同意。 二、考试组织 （一）考试场地。考试场地定在分局电教室，并采取固定场所、固定计算机的方式。 （二）组织分工。各监管科确定专人负责将需要参加计算机考试的拟任董事、高级管理人员名单提供人事科，由人事科统一组织安排考试。统计信息科科技人员负责考试系统的系统维护及信息科技安全。 （三）考场纪律（详见附件一）。参加考试的拟任银行业金融机构董事、高级管理人员应遵守诚实守信原则，服从工作人员的统一安排，独立完成考试。考试期间不得携带使用参考书籍，不得使用手机、U盘等通讯、电子储存设备，不得有相互讨论等各类违反考试纪律行为。对不遵守考场纪律的人员，监考人员可以采取终止考试、成绩以零分计、向其所在单位人事部门通报等措施。 （四）工作流程。 1.监管科收到申请机构提交的任职资格申请材料，经审核后，填制考试联系单，将参考拟任人名单报人事科（详见附件四）。 2.人事科原则上按照一周一次频率安排拟任人参加考试，将拟任人相关信息录入计算机考试系统，打印准考证（详见附件二），向申请机构发送考试通知（详见附件三），并及时与各监管科衔接，以便后续环节合理安排。 3.拟任人原则上应按指定的时间参加计算机考试。确有客观原因不能参加考试，应事先递交书面申请，人事科及时告知监管科。申请机构或拟任人个人原因需要延后的，延后的时间不计入任职资格审查期限。 4.人事科应安排2名监考人员进行考试场地管理，审验拟任人身份证件，核实身份，防止冒名替考。拟任人应严格遵守考场纪律，对不遵守考场纪律的人员，监考人员应及时执行考试纪律，并向相应的监管科书面反馈。 5.拟任人考试完毕，当场确认考试成绩。人事科应及时向监管科反馈考试结果（详见附件五）。对考试不合格人员，依照《浙江银监局银行业金融机构董（理）事、高级管理人员任职资格审核实施意见（试行）》规定，并结合金华实际情况，允许一个月后补考一次。如补考不通过,由监管科室提请并告知申请机构,一年内不得再次提出同级任职资格审查申请。若第一次补考不通过，拟任人为非银行业金融机构从业者的允许再补考一次，补考时间为再顺延三个月后。如补考仍不通过,由监管科室提请并告知申请机构,一年内不得再次提出同级任职资格审查申请。 附件一： 考 场 纪 律 一、拟任人应自觉遵守考场纪律，保持考场安静和卫生，不得吸烟、