三方委托资金保管协议（企业）.doc

PAGE PAGE 1 机 密 第 PAGE 1 页 合同编号SOPFC004G00 XX公司 委托资金保管协议 合同编号： 本合同由以下各方订立： 委托人（以下称“甲方” ）： 法定代表人： 联系电话： 管理人（以下称“乙方” ）： 法定代表人： 联系电话： 保管人（以下称“丙方” ）：招商银行股份有限公司 法定代表人：秦晓 联系电话：0755- 鉴于： 甲方作为委托人，委托乙方为其委托资金的管理人，将自己合法所有的资金委托乙方进行管理；委托丙方为其委托资金的保管人，保管其上述委托资金。乙方和丙方同意接受甲方的委托。 为明确委托人、管理人、保管人三方在委托资金管理和保管中的权利、义务及职责，确保委托资金安全，保护甲、乙、丙三方的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》以及相关规定，本着自愿、有偿、诚信的原则，三方经平等友好协商一致，签订本合同。 第一条 委托资金、投资范围及期限 1.1委托资金：本合同所称委托资金是指甲方在丙方指定营业机构开立的委托资金保管账户项下的资金。 1.2委托资金的金额： 委托资金的币种和金额为：人民币（大写） 。 1.3委托资金的投资范围： 1.3.1 投资目标 1.3.2 投资限制 1.4乙方应按第1.3条确定的投资范围进行投资。乙方可以根据法律变化或市场情况对第1.3条进行修改，修改后的投资范围在甲方确认后立即生效。乙方应按修改后的规定履行职责。丙方对于第1.3条款确定的投资范围和投资限制不承担监督和核查的责任。 1.5委托期限 委托期限从委托资金全部进入保管账户之日起开始，至本合同终止或甲方清算完毕时终止。 第二条 甲方的权利与义务 2.1甲方的权利 2.1.1有权根据本合同的规定监督乙方和丙方对委托资金的管理和保管情况。 2.1.2有权向乙方和丙方查询委托资金财务状况、交易记录。 2.1.3 根据本合同规定，每年从丙方获取《保管报告》（附件四）。 2.1.4本合同终止后20个工作日内，获取乙方出具的《清算报告》。 2.1.5获得委托资金投资收益。 2.2 甲方的义务 2.2.1保证有完全的权利将本合同项下资金委托乙方管理和委托丙方保管。 2.2.2承诺并保证委托资金来源及用途的合法性，保证不存在任何其他权利限制或妨碍乙方对该受托财产的管理权、丙方对该委托资金的保管权的情形，甲方在本合同项下对乙方和丙方的委托不会为任何其它第三方所质疑。 2.2.3 保证提供给乙方和丙方的一切材料及资讯均为真实、完整、准确、合法，没有任何重大遗漏或误导，否则由此给乙方、丙方及委托资金造成的损失全部由甲方承担。 2.2.4 按照本合同约定及时、足额将委托资金划至委托资金保管账户，并及时、全面地向乙方和丙方提供有关文件和投资限制的资讯。 2.2.5 在本合同有效期内，未经与乙方、丙方协商一致，甲方不得撤销委托资金保管账户，亦不得挂失、更换账户预留印鉴，否则由此给委托资金及乙方、丙方造成的损失，全部由甲方承担。 2.2.6 在本合同有效期内，未经与乙方协商一致并告知丙方，甲方不得将委托资金用于任何目的的质押或担保，否则，由此给委托资金及乙方、丙方造成的损失，全部由甲方承担。 2.2.7 按本合同的约定向丙方支付保管费，并依法缴纳各相关税费。 2.2.8 承担因甲方未履行或未完全履行本合同或单方面提前终止合同给乙、丙方造成的损失。 2.2.9法律法规及本合同规定的其他义务。 第三条 乙方的权利与义务 3.1乙方的权利 3.1.1按照本合同规定，对委托资金及其投资形成的资产进行管理。 3.1.2 按照本合同规定，及时、足额收取管理费、业绩报酬。 3.1.3对丙方的保管业务行使监督权，发现丙方的保管业务违反本合同及法律法规有关规定时，及时以书面形式通知丙方，并及时向甲方报告有关情况，监督丙方改正有关操作。如丙方未能在乙方规定的合理时间内，纠正违约行为，乙方有权单方面提出解除本合同。 3.2 乙方的义务 3.2.1承诺并保证拥有完全的能力及授权以及监管机构要求的相关资质接受甲方委托从事委托资金的管理业务，否则由此给甲方、丙方及委托资产造成的损失全部由乙方承担，并且甲方不得因此要求丙方承担任何相关的责任。 3.2.2保证提供给甲方和丙方的一切材料及资讯均为真实、完整、准确、合法，没有任何重大遗漏或误导，否则由此给甲方、丙方及委托资产造成的损失全部由乙方承担。 3.2.3以诚实信用、勤勉尽责的原则管理委托资产。 3.2.4定期向甲方报送《中期报告》、《年度报告》。 3.2.5复核丙方出具的《保管报告》。 3.2.6本合同终止