开展警示教育及案件防控工作.doc

PAGE PAGE 8 阿里河农村信用社 开展警示教育和案件防控工作情况报告 近三年来，阿里河农村信用社围绕中心工作，加大案件防控工作，从“建机制、强执行、抓检查、促整改、严问责、抓教育”等方面着手，以督导强化农村信用社内控和风控管理为重点，创新案件防控手段，强化案件防控职能建设，使案件防控工作逐步步入常规化、制度化、规范化轨道，确保了我社零案率优异成绩，有力推动全社事业又好又快发展。 一、工作措施 （一）抓组织机构建设，明确工作目标。我社按照上级监管部门的要求，结合自身实际，把案件防控工作列为“一把手工程”，成立了案件防控工作领导小组，由理事长任组长，班子其他成员为副组长，各部（室）经理为成员，明确了案件防控职责，落实了工作任务。 1.认真落实案件防控责任。要把责任分解到每一个部门、岗位、员工，在责任年度层层签订责任书，形成齐抓共管、全员参与的工作格局。 2.研究部署案件防控治理工作。每月至少召开1次会议，专题研究部署案件防控工作。扎实开展深度排查，制定了《2009-2011年案件防控工作方案》，明确目标任务，明确员工的职责，列出工作时间表，有计划、有步骤地推动案件防控工作。 （二）加强警示、合规教育 1.进一步加强员工警示教育、合规教育，培养员工合规操作的良好习惯。我社按照2008年全国合作金融机构案件专项治理工作电视电话会议和内蒙古银监局《关于开展2008年案件防控主题教育活动的实施意见》（内银监发（2008）33号）以及《内蒙古自治区案件防控主题教育活动的实施意见》精神，结合实际制定了《案件防控主题教育活动实施方案》，在组织员工开展教育活动时，根据不同部门、不同岗位、不同人员、不同学习内容的情况，有针对性的采取措施，把需要学习掌握的法律法规、政策规章、制度规定同各部门、各岗位的业务实际结合起来，切实解决干什么、怎么干、哪些不能干的问题；3年来集中开展各类形式的警示教育、合规教育活动40余次，基本上达到警示教育每月一课，通过采取法律讲座、传达案例通报和观看警示教育片3种形式，组织全体员工认真剖析近年来金融系统发发生的犯罪案例，并开展大讨论。一是组织员工参观鄂伦春旗预防职务犯罪警示教育基地，通过由服刑人员现身说法，教育员工清醒认识职务犯罪的危害，自觉遵纪守法合规经营；二是组织员工认真学习内蒙古银监局编印《忏悔录》，通过对近年来发生在身边的一些典型案例分析，教育员工增强风险防范意识；三年来，我社安排警示教育、合规教育重点内容包括：《商业银行合规风险管理指引》，《合规管理与公司治理及公司内控的关系》，《珍惜权利 —预防职务犯罪教育读本》，《新时期领导干部反腐倡廉教程》，《共和国反贪风云》—反腐倡廉电教片，38集预防职务犯罪警示教育专题片《职责与犯罪》，《中国国有企业效能监察启示录》，《老实做人、干净做事—“两面贪官”警示录》，《贪之害—贪权、贪财、贪色警示录》，《当前职务犯罪的趋势及其对策》，《党员干部廉洁自律须过好四关》，《秉公用权　廉洁从政警示录》，《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》，《反腐要案纪实》法纪警世教育片，《人生的败笔》—王有杰受贿案警示录以及《15集关键岗位职务犯罪风险防范电视教材－珍惜岗位、远离犯罪（1—14集电教片）》等。三是积极引导全体员工深入分析已发案件的特点、原因及危害，引导员工结合本职岗位谈感受、查问题、提建议，举一反三，引以为戒，使全体员工“思有所得、思有所悟、思有所感”。 2.认真传达各级监管部门和自治区联社案件防控工作动态及上级文件，根据阿里河农村信用社机构网点分散特点，采用OA办公系统或“外网”转发案件防控工作动态及上级等文件，及时的组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。 2. 将合规作为内部的一项核心风险管理活动。一是深刻认识加强合规管理工作对全社有着十分紧迫的现实性，是深入落实科学发展观的需要。随着我社业务规模快速扩张，产品种类不断丰富，科技含量日益提升，3年来，我社坚持不懈对员工开展警示、合规教育，高度重视和大力开展合规风险管理，明确合规工作的总体要求和目标，于2010年抽调4人组建风险合规部，完善合规管理制度，明确合规管理职能；二是建立合规管理组织架构，确立“合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值”等理念，推行诚信与正直的职业操守和价值观念，加强全员合规意识和合规文化建设，建立了理事会、监事会、高级管理层的合规职责，初步构建了阿里河农村信用社组织管理规范、文明服务规范、信贷基础规范、会计基础规范、和安全保卫规范构架；三是赋予合规风险管理部门相应职权，重视合规绩效考核工作，规范畅通合规风险报告路线，理顺风险合规管理部与其他部门之间的关系，充分体现“倡导合规、惩处违规”的运行机制。 （三）健全内控机制，提高管理水平 按照中国银监会制定的防范操作风险13条指导意