项目-投资管理程序.docVIP

工作流程表 参与部门 流程 执行委员会 （董事局） 投资管理部 中介机构 财务/法律室 /人力资源部 ①投资机会的选择和筛选 负责 提供咨询意见 ②投资决策评估 负责 提供咨询意见 ③立项申请 批准 ④组建项目小组 牵头 根据需要配合 ⑤设计投资方案 负责 ⑥方案批准 批准 ⑦谈判 负责 提供相关报告 根据需要配合 ⑧达成和签署投资协议 批准 提供法律意见 ⑨出资与监管 签署 牵头 ⑩投资总结 负责 投资决策和实施流程 1 投资机会的选择和筛选 1.1 投资管理部根据执委会提出的投资任务要求，通过各种渠道，充分利用掌握的资源，尽可能多地收集投资机会；在收集投资机会的过程中，可以聘请中介机构或人员进行帮助。 1.2 投资管理部对收集的投资机会进行初步筛选，对经筛选后的投资机会进入重点研究和跟踪阶段，并由总经理指定合适人员担当项目负责人；项目负责人可视情况组建临时工作小组，明确小组成员的职责和分工。 2 投资决策评估 2.1 在判定重点研究和跟踪的投资机会值得介入时，对口项目负责人负责撰写投资建议书,投资建议书中应包含行业价值分析报告；投资建议书应包含的内容见附录一。 2.2 投资管理部组织对投资建议进行立项评估；在进行立项评估时，应着重进行以下几个方面的评估（见附录一）。 2.3 评估完成后，由项目负责人起草立项申请报告，报投资管理部总经理批准（立项申请报告的内容见附录一）。 2.4 投资管理部批准立项申请报告后，向执委会提交。 3 立项申请 执委会（董事局）对立项申请报告进行审阅。如果否决，投资停止或重新进行评估；如果批准，后续相关工作 由投资管理部牵头操作。 4 组建项目小组 4.1 投资管理部总经理或副总经理牵头正式组建项目小组。项目小组制定预算和进度表，报投资管理部总经理批准。 项目小组开始进行审慎研究和调查，在模拟投资之后业务整合和行政整合等能够成功实施的基础上，并与关键 利益相关者意见达成一致后，开始设计投资方案。 5 设计投资方案 5.1 方案设计的原则：在控制风险的前提下，尽可能获得最大收益；关键利益相关者的利益必须协调一致。 5.2 投资方案主要应包括以下内容。（见附录一） 项目负责人向投资管理部总经理提交设计方案，经批准后，由法律室审核出具意见，再报执委会（董事局）审批。 法律室出具的法律意见书是审批必备的文件之一。 6 方案批准 6.1 投资方案经执委会（董事局）审议批准后，开始实际运作。 6.2 投资方案如未获批准，则由投资管理部重新制定方案。 7 谈判 7.1 项目小组根据经批准的投资方案与拟投资公司进行谈判。 7.2 与拟投资公司谈判的内容主要包括投资金额、折股比例、股份数额、关键利益相关者的利益协调问题、公司今后的运作模式等；投资部与法律室协商决定是否请法律顾问参加谈判，法律顾问可以是法律室人员或外聘律师事务所律师。 7.3 需中介机构出具相关文件的(审计报告、评估报告、法律意见等)，则聘请中介机构进场工作，完成并提交相关报告。 7.4 谈判过程中遇到的关键问题和条款，由投资管理部随时向执委会汇报。 8 达成和签署投资协议 8.1 在签署投资协议前，关键利益相关者的利益必须协调一致；签约前达成的协议文本必须经法律室事先审核出具意见后，再报执委会（董事局）审批。法律室出具的法律意见书是审批必备的文件之一。 8.2 投资协议得到执委会（董事局）的同意和批准后进行签定。 8.3 如谈判不成功，则重新进行投资方案的设计，并重复上述过程。 9 出资与监管 9.1 投资协议签定和出资工作完成后，项目小组提出派出董事的人选，报执委会（董事局）批准；经批准的董事人员进驻合资公司董事会。 9.2 后续的股权管理工作由投资管理部负责。派驻董事隶属投资管理部领导；投资管理部和派驻董事共同对合资公司的运营状况进行监管。 10 投资总结 10.1 对完成的投资由项目小组进行总结，评价得失。评价的要点见附录一。 10.2 整理出一份规范的案例资料，用作学习培训的教案。 10.3 文件归档。 资产管理流程 资产管理的目的 1.1 保持企业可持续发展能力。 1.2 提升企业经营管理能力。 1.3 为股东创造价值（最大化）。 资产管理的内容： 2.1 各非SBU 的战略规划执行的监控与考核。 2.2 各非SBU的年度经营计划执行的监控与考核。 2.3 各非SBU的月度经营状况分析、监控、纠偏。 2.