投资公司管理制度汇编（试行稿）.doc

PAGE 管理制度汇编 （试行稿） 投资公司 2014年8月14日 目 录 一、公司章程 二、公司组织机构图 三、总经理、副总经理岗位职责 四、行政人事部管理制度 1、部门及岗位工作职责 2、员工守则 3、员工考勤管理制度 4、员工招聘管理制度 5、员工培训管理制度 6、档案资料管理制度 五、财务部管理制度 1、部门及岗位工作职责 2、费用审批管理制度 3、费用管理办法 4、现金管理制度 5、预算管理制度 6、财务人员管理制度 7、会计报表制度 六、投资部管理制度 1、部门及岗位工作职责 2、投资管理制度 3、业务流程指引 4、投资项目审批及管理制度 5、授权审批管理制度 6、业务档案管理办法 七、基金部管理制度 1、部门及岗位工作职责 2、筹资业务管理制度 八、风控部管理制度 1、部门及岗位工作职责 2、风险管控系统设计方案 3、风险控制管理制度 九、综合管理制度 1、重大事项管理制度 2、重要会议管理制度 3、重要信息管理及披露制度 4、高级管理人员任免制度 5、薪酬及激励机制指引 6、员工考评制度 7、文化管理制度 8、工作报告制度 公司章程 投资有限公司章程 （2014年8月10日） 目录 第一章 总则 第二章 公司名称和住所 第三章 经营范围和宗旨 第四章 公司注册资本 第五章 股东、出资方式、出资额、出资时间 第六章 公司的投资运营 第七章 公司的机构及其产生办法、职权、议事规则 第八章 执行董事、监事、高级管理人员的义务 第九章 财务、会计、利润分配及劳动用工制度 第十章 公司的解散事由与清算办法 第十一章 股东认为需要规定的其他事 第一章 总则 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及其他有关法律、行政法规的规定，由企业法人陕西宜和国际投资有限公司。为规范公司的组织和行为，保护公司、股东和相关权利人的权利，特订立本章程。 第二章 公司名称和住所 第一条 公司名称：陕西宜和国际投资有限公司 第二条 公司住所：西安市 第三章 经营范围和宗旨 第三条 公司的经营范围：创业投资业务，代理其他投资机构和个人的创业投资业务，创业投资管理运营及服务业务，创业投资咨询业务，项目理财筹资、债权筹资、基金的发起和管理，参与设立创业企业与创业投资顾问机构等。 公司的投资方向为：高技术、创新型企业和项目为主，主要包括：新能源、新材料、新技术、现代农业、新医药、生物技术、节能环保、电子信息、电子商务、现代物流、新型建筑装饰材料和技术、化工、IT产业项目等。 公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。 第四条 公司的经营期限：公司为永续性企业。 第五条 公司的经营宗旨是：在国家法律和行政法规规定的许可范围内，以高科技、创新型产业和项目为主导，以中小企业为投资主体，积极筹集资金，审慎选择投资企业和项目，控制投资风险，最大限度地提高企业经营效益，把公司建成立足西安，辐射全省，在行业中有一定规模和声望的现代化金融中介企业。 第四章 公司注册资本 第六条 公司注册资本为人民币5000万元整，首期实收资本为人民币1000万元整，各股东分两期出资，五年内缴足所承投资本。 第七条 公司成立后注册资本的增加或减少，经股东会决定，向原注册登记管理机构办理变更手续。 但注册资本不得低于法定最低资本额。 第八条 公司成立后，向股东签发出资证明书。 第五章 股东、出资方式、出资额、出资时间 第九条 股东姓名、出资方式、出资额及出资时间如下： 单位：人民币万元 股东名称 证件名称及号码 认缴 出资额 出资方式 持股比例 首期实缴出资额 出资时间 出资方式 余额交 付时间 货币 货币 货币 货币 货币 货币 货币 货币 第六章 公司的投资运营 第十条 公司可以以全额资产对外进行投资。经与被投资企业签订投资协议，以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资。 第十一条　公司对单个企业的投资不得超过本公司总资产的20％。 第十二条　公司可以在法律规定的范围内通过债权筹资方式增强投资能力。 第十三条 公司可以以股权投资方式参与企业重组、收购和合并，并可直接参与被投资企业的监督、管理。 第十四条 公司可以根据项目投资需要发起募集创投基金，并采用自我管理模式，以降低管理成本。 第七章 公司的机构及其产生办法、职权、议事规则 第十五条 公司设立股东会，由全体股东组成，行使下列职权： 1、决定公司的经营方针和投资计划； 2、选举和更换执行董事、非由职工代表担任的监事，决定有关执行董事、监事的报酬事项； 3、决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项； 4、审查批准执行董事的报告； 5、审查批准公司监事的报告； 6、审查批准公司的年度财务预算方案、决算方案；