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股票简称：圣济堂 股票代码：600227 贵州圣济堂医药产业股份有限公司 GUIZHOU SALVAGE PHARMACEUTICAL CO.,LTD. （贵州省贵阳市乌当区新添大道310 号） 非公开发行A 股股票预案 二〇一八年六月 贵州圣济堂医药产业股份有限公司 非公开发行A 股股票预案 公司声明 公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本次非公开发行A 股股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负责； 因本次非公开发行A 股股票引致的投资风险由投资者自行负责。 本预案是公司董事会对本次非公开发行A 股股票的说明，任何与之相反的声 明均属不实陈述。 投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他 专业顾问。 本预案所述事项并不代表审批机关对于本次非公开发行 A 股股票相关事项 的实质性判断、确认或批准，本预案所述本次非公开发行A 股股票相关事项的生 效和完成尚待取得有关审批机关的批准或核准。 - 1 - 贵州圣济堂医药产业股份有限公司 非公开发行A 股股票预案 重大事项提示 本部分所述词语或简称与本预案“释义”所述词语或简称具有相同含义。 1、本次非公开发行 A 股股票符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发 行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017 年修订）等法律、 行政法规、部门规章及规范性文件的规定，公司具备非公开发行股票的各项条件。 2、本次非公开发行股票方案已经获得贵州圣济堂医药产业股份有限公司 2018 年第七届十六次董事会会议审议通过。根据有关法律、法规的规定，本次 非公开发行股票方案尚需公司股东大会批准并报中国证券监督管理委员会核准。 3、本次非公开发行对象为符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公 司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资 者、其他境内法人投资者和自然人等不超过 10 名特定投资者。证券投资基金管 理公司以其管理的2 只以上基金认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为 发行对象的，只能以自有资金认购。 最终发行对象将在本次非公开发行股票申请获得中国证监会的核准后，根据 发行对象申购报价的情况，由公司董事会与保荐机构（主承销商）协商确定。所 有发行对象均以现金方式认购本次发行的股票。 4、本次非公开发行股票的数量不超过本次发行前总股本的 20%，且拟募集 资金总额不超过人民币 31,760 万元。在上述范围内，公司董事会根据股东大会 授权，与保荐机构（主承销商）协商确定最终的发行数量。 若公司股票在本次非公开发行定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积 金转增股本、增发新股或配股等除权事项，本次非公开发行股票的发行数量将进 行相应调整。 5、本次非公开发行的定价基准日为发行期首日。本次发行价格不低于定价 基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 90%。最终发行价格由董事会根据股 东大会授权在本次非公开发行申请获得中国证监会的核准文件后，按照中国证监 会相关规则与保荐机构（主承销商）协商确定。 定价基准日前20 个交易日股票交易均价=定价基准日前20 个交易日股票交 易总额/定价基准日前20 个交易日股票交易总量。在定价基准日至发行日期间， 若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除权事项，本次非公开 - 2 - 贵州圣济堂医药产业股份有限公司 非公开发行A 股股票预案 发行股票的发行底价将作相应调整。 6、本次非公开发行募集