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PAGE 梧桐树 梧桐树 下的 新三板 作者：谭 作者：谭淇文 手机：138 2870 8931 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc397532682 作者简介 PAGEREF _Toc397532682 \h 7 HYPERLINK \l _Toc397532683 序言 PAGEREF _Toc397532683 \h 8 HYPERLINK \l _Toc397532684 第一章 资本市场简介 PAGEREF _Toc397532684 \h 10 HYPERLINK \l _Toc397532685 第一节 资本市场概述 PAGEREF _Toc397532685 \h 11 HYPERLINK \l _Toc397532686 一、资本市场的概念 PAGEREF _Toc397532686 \h 11 HYPERLINK \l _Toc397532687 二、资本市场的原理 PAGEREF _Toc397532687 \h 13 HYPERLINK \l _Toc397532688 三、资本市场的交易对象 PAGEREF _Toc397532688 \h 14 HYPERLINK \l _Toc397532689 四、资本市场的参与者 PAGEREF _Toc397532689 \h 15 HYPERLINK \l _Toc397532690 五、资本市场的功能 PAGEREF _Toc397532690 \h 15 HYPERLINK \l _Toc397532691 第二节 资本市场的交易对象 PAGEREF _Toc397532691 \h 16 HYPERLINK \l _Toc397532692 一、股票 PAGEREF _Toc397532692 \h 16 HYPERLINK \l _Toc397532693 二、债券 PAGEREF _Toc397532693 \h 19 HYPERLINK \l _Toc397532694 三、基金 PAGEREF _Toc397532694 \h 19 HYPERLINK \l _Toc397532695 四、金融衍生工具 PAGEREF _Toc397532695 \h 20 HYPERLINK \l _Toc397532696 五、中长期借贷合同 PAGEREF _Toc397532696 \h 21 HYPERLINK \l _Toc397532697 第三节 资本市场的参与者 PAGEREF _Toc397532697 \h 21 HYPERLINK \l _Toc397532698 一、证券发行人 PAGEREF _Toc397532698 \h 21 HYPERLINK \l _Toc397532699 二、证券投资人 PAGEREF _Toc397532699 \h 23 HYPERLINK \l _Toc397532700 三、证券市场中介机构 PAGEREF _Toc397532700 \h 25 HYPERLINK \l _Toc397532701 四、自律性组织 PAGEREF _Toc397532701 \h 27 HYPERLINK \l _Toc397532702 五、证券监管机构 PAGEREF _Toc397532702 \h 31 HYPERLINK \l _Toc397532703 第四节 资本市场运行 PAGEREF _Toc397532703 \h 33 HYPERLINK \l _Toc397532704 一、发行市场运行 PAGEREF _Toc397532704 \h 33 HYPERLINK \l _Toc397532705 二、交易市场运行 PAGEREF _Toc397532705 \h 39 HYPERLINK \l _Toc397532706 第五节 资本市场体系 PAGEREF _Toc397532706 \h 41 HYPERLINK \l _Toc397532707 一、主板市场（含中小板市场） PAGEREF _Toc397532707 \h 42 HYPERLINK \l _Toc397532708 二、创业板市场 PAGEREF _Toc397532708 \h 42 HYPERLINK \l _Toc397532709 三、新三板市场 PAGEREF _Toc397532709 \h 43 HYPERLINK \l _Toc397532710 四、区域性股权市场 PAGEREF _Toc397532710 \h 4