第二章 交易费理论与制度(李光谱).ppt

第二章 交易费用理论与制度;第一节 交易费用的含义及其存在的原因;一、交易费用的含义; ;2、阿罗和威廉姆森的对交易费用的认识 阿罗（1969）是第一个使用“交易成本”这个术语的人，他声称，“市场失灵并不是绝对的；最好能考虑一个更广泛的范畴——交易成本的范畴，交易成本通常妨碍——在特殊情况下则阻止了市场的形成”；这种成本就是“利用经济制度的成本”。它包括 （a）信息费用和排他性费用， （b）设计公共政策并执行的费用。 ; 威廉姆森认为，交易费用分为两部分： 一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用； 二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题、从改变条款到退出契约所花费的费用。事后的交易费用包括： （1）当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成本； （2）倘若为了纠正事后的偏离准则而作出了双边的努力，由此引起的争论不休的成本； （3）伴随建立和运作管理机构而来的成本，管理机构也负责解决交易纠纷； （4）安全保证生效的抵押成本； （5）交易费用概念扩展到包括度量、界定和保证产权(即提供交易条件)的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价的费用，订立交易合约的费用，执行交易的费用，监督违约行为并对之制裁的费用，维护交易秩序的费用，等等。; ; ; 5、马修斯和T·爱格斯顿的观点 马修斯（1986）提供了这样一个定义：交易费用包括事前准备合同和事后监督及强制合同执行的费用，与生产费用不同，它是履行一个合同的费用。交易费用与经济理论中的其他费用一样是一种机会成本，它也可分为可变成本与不变成本两部分。 T·爱格斯顿观察到“在通常的术语中，交易成本就是那些发生在个体之间交换经济资产所有权的权利、并且执行这些排他性权利过程中的费用。关于交易成本的确切定义并不存在，但是在新古典模型中的生产费用同样也没有被确切定义过”。;二、交易费用存在的原因;（一）人的本性决定交费用的存在 威廉姆森说，人的本性直接影响了市场的效率。他认为，人们机会主义本性增加了市场交易的复杂性。 因此，威廉姆森认为，交易费用的存在取决于三个因素：受到限制的理性思考、机会主义以及资产专用性。资产专用性是指耐用人力资产或实物资产在何种程度上被锁定而投入一特定贸易关系，因而也就是在何种程度上他们在可供选择的经济活动中所具有的价值。资产专用性的高水平意味着双边垄断的存在。 ;（二）人们行为的不确定性决定交易费用的存在 加林.库普曼斯把不确定性区分为原发的和继发的两类，并认为，社会经济组织中的核心问题，其实就是如何面对、如何解决不确定性的问题。原发的不确定性就是那些随机发生的问题，而继发的不确定性则产生于缺乏信息沟通，也就是说，一个人在作出决策时，无从了解其他人同时也在作的那些决策和计划。;三）与个体间产权交易有关的各种行为导致了交易费用的产生 （冰）思拉恩.埃格特森认为，一个生活在荒岛上的个人在进行他的“家庭生产”的时候，要遇到信息费用问题，但他并不进行交易因而不会有交易费用。当信息是有成本的时候，与个体间产权交易有关的各种行为导致了交易费用的产生，这些行为包括：(1)寻找有关价格的确切信息。(2)在价格是内生的时候，为弄清买者和卖者的实际地位而必不可少的谈判。(3)订立合约。(4)对于合约对方的监督以确定对方是否违约。(5)当对方违约之后强制执行合同和寻求赔偿。(6)保护产权以防第三者侵权—例如，防御海盗或在非法交易时对政府的防范。（（冰）思拉恩.埃格特森《新制度经济学》 商务印书馆 1996年 17页） ;三、交易成本的影响;第二节 交易费用的测量; 交易费用测量的争议来自以下几个方面： 第一，交易费用概念定义的差异是引起测量争议的一个原因。 第二，量的目标不一样。有些交易的费用是容易测量的，有些测量比较困难。 第三，由于生产和交易成本是被联合决定，这导致对交易成本的单独估计变得相当困难。 第四，果交易成本非常高，许多种交易可能根本就不会发生。 第五，一价定律(the law of one price)在此并不适用。;一、交易费用测量的两个层次及其变化趋势;（一）交易费用测量的两个层次;（二）制度费用和制度既定条件下的交易费用 ;2.既定制度下的每笔交易的交易费用或交换成本 在制度既定下（或制度不变的条件下）我们可以测量完成交易所需要的成本，它包括对所交易的商品或劳务的性质的考察、收集相关信息的成本、订立、履行契约的成本等。 举例说明交易费用对经济增长的影响：制度结构(和产权)的特征严重影响交易成本的大小，资产所有权的有效转让对于现代市场经济非常重要。据统计，目前我国国内购车所收的各项附加费相当于车价的25%--30